时间：2017-05-16 来源：
为进一步推进机构贯彻落实投资者适当性管理要求,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与宁夏证券期货基金业协会于5月10日在宁夏银川联合举办“宁夏地区机构财富管理与投资者适当性管理培训班”。区内证券、期货、私募等机构共160余人参加了培训,宁夏证监局机构处处长王海燕主持并参加了培训。
本次培训为期一天,首先由宁夏证监局机构处副处长牛丽对《证券期货投资者适当性管理办法》做了简要解读,然后特别邀请了广发证券潮州潮枫路营业部总经理胡南山先生给学员们授课。胡南山老师详细介绍了北美地区财富管理特征和我国财富管理现状,讲解了 KYC 五大基本工具、七步销售流程以及相关案例,并就证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容与学员进行了详细交流。
本次培训生动详实、内容贴切、效果显著,具有很强的实效性,得到了参训学员的一致好评,为学员们全面了解和掌握财富管理知识和投资者适当性起到了积极作用,为推 动宁夏地区证券期货经营机构经纪业务转型起到了一定引导作用。