时间：2019-07-03 来源：
为加强宁夏辖区证券经营机构的合规意识，提升合规管理能力，中国证券业协会与宁夏证券期货基金业协会于2019年6月28日在银川举办了“宁夏辖区证券经营机构合规管理培训班”。来自59家证券经营机构的负责人及合规管理人员约110余人参加了本次培训。
本次培训为期一天，上午由中国证券业协会面授培训高级讲师、华龙证券经纪业务管理总部运营总监、风控总监武芳老师做了《新监管形势下的经纪业务分支机构合规管理》专题培训。通过分享实际案例的形式,结合《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及科创板适当性管理要求,对证券经营机构在业务开展过程中重点关注的合规风险问题进行了详细讲解。
下午首先由中国人民银行银川中心支行的周伟老师为大家讲解了反洗钱专题培训，通过反洗钱国际合作与中国实践、宁夏证券业反洗钱风险分析及反洗钱法规新政解读三方面进行了一个半小时的详细解读。之后在线播放由上海证券交易所录制的科创板专题培训视频。
本次培训获得了学员们的一致认可，希望通过此次培训,将对强化宁夏辖区证券经营机构的合规意识、反洗钱学习起到及时有效的促进作用，并对科创板的相关规则进行更深入的学习掌握。