2016年2月26日，宁夏证监局组织召开全区证券期货监管工作会议，传达贯彻全国证券期货监管工作会议精神，总结辖区2015年主要工作，明确市场监管与发展思路，安排部署2016年重点任务。辖区各上市公司、证券期货经营机构、私募基金管理人、全国股转系统挂牌公司、拟上市企业、宁夏股权托管交易中心、相关中介机构及宁夏证券期货基金业协会、宁夏上市公司协会等单位共200多人参加了会议。

    会议指出，过去一年辖区资本市场稳中有进、稳中有新、稳中向好，取得了显著成绩：上市公司并购重组与风险处置呈现叠加效应，全年并购重组交易总额84.99亿元,其中银广夏、美利纸业、新日恒力等3家公司并购重组顺利实施，有效化解了风险，解决了多年困扰市场的高风险难题；“新三板”市场规模实现跨越式发展，目前挂牌公司达39家，数量位居西北五省第三；证券经营机构引进力度进一步加大，9家证券公司来宁新设分支机构，使区域内的证券分公司达到6家，营业部达到36家；私募基金管理机构呈井喷式发展，由年初的4家增至51家；企业上市工作取得实质性突破，嘉泽能源首发上市申请材料已得到证监会受理，成为宁夏资本市场12年来首家申报主板IPO的企业；自治区政府筹集30亿元财政资金，设立政府产业引导基金，引导社会资本参与投融资，推动宁夏金融改革创新迈出新步伐。与此同时，辖区市场监管转型取得新进展：坚持问题风险导向，强化事中事后监管，建立了日常监管与稽查执法有效协同配合机制；进一步完善重大事项信息披露事中问询和追加披露机制，加强非上市公众公司监管，完善债券市场风险防控机制，加大对证券期货经营机构日常监管力度，强化对私募基金的监管执法和自律管理服务；稽查执法取得积极成效，参加证监会“2015证监法网”专项执法行动，对1家私募基金管理机构和个人作出行政处罚，开出证券市场对私募基金信息披露违规的首张罚单；积极开展“公平在身边”投资者保护专项活动和资本市场诚信建设宣传，切实保护投资者合法权益。

    在分析了当前辖区资本市场面临的形势和存在的不足后，会议强调，2016年宁夏证监局将以提升市场主体质量、保护投资者合法权益和防范市场风险为重点目标，以加强市场主体监管为主线，以监管转型和创新为手段，从七个方面积极主动作为，努力推动辖区资本市场健康稳定发展。一是认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署和全国证券期货监管工作会议安排的工作任务，从严监管，强化制度规则执行，事中监管抓早抓小，抓实抓细，坚决遏制苗头性、倾向性问题；事后监管依法从严处罚，严厉打击各类违法违规行为。二是以依法合规经营为抓手，增强市场主体诚信意识和底线意识。辖区各市场主体要将规范的要求真正“内化于心、外化于行”，切实提高规范运作水平，夯实可持续发展的基础。三是以问题风险导向为原则，积极防范化解风险。重点关注上市公司因重大经营风险可能引发的破产退市风险，有效防范证券期货经营机构融资类业务风险、机构经营风险和信息系统风险，牢牢守住不发生系统性区域性风险的底线。四是以强化稽查执法为核心，严厉打击违法违规活动。坚持严格执法，大幅提高违法和失信成本；坚持公正执法，违法必惩，违规必究；坚持文明执法，严格遵守证监会稽查执法“十项禁令”，提高执法工作公信力。五是以保护投资者合法权益为出发点，加大投资者保护力度。把维护中小投资者合法权益融入到制度建设、日常监管、稽查执法的各个环节，不断创新投资者保护和服务方式。六是以服务地方实体经济为目标，推动辖区多层次资本市场发展。坚持“监管与服务并重”的理念，加快发展证券、期货、基金、股权交易、股权众筹及为资本市场提供中介服务的各类市场主体，加大对实体经济发展关键领域和薄弱环节的服务力度。七是以作风和能力建设为重点，不断提高监管干部队伍的战斗力和凝聚力。落实证监会全面从严治党工作会议精神，在全体党员中开展“两学一做”学习教育，狠抓作风建设，狠抓纪律建设、狠抓责任追究，努力打造一支政治坚定、作风优良、业务过硬、坚持原则、敢于碰硬的执法队伍

。