2015年，宁夏证监局坚持监管与服务并重，多措并举履行监管职责，精准发力推动市场发展，辖区新三板挂牌公司呈现良好发展势头。截至2015年底，辖区挂牌公司全年新增22家，累计达36家，数量居西北第3位，实现自治区五个地市全覆盖；全年有17家公司实施定向增发，2家公司完成重大资产重组，累计融资25次、募集资金7.18亿元，重大资产重组资产交易金额1.56亿元，较好地服务了地区资源整合和产业发展。

    一、强化学习、重视实践，探索完善监管方式

一是强化理论认知。督促监管人员深入学习新三板监管法律法规，掌握监管要求，明确监管边界，夯实理论基础；二是注重执法实践。以非现场监管为依托，开展资金占用专项检查，重点核查16家公司控股股东、实际控制人资金占用情况，及时发现潜在风险，督促整改；三是加强与公众公司部、全国股转公司及主办券商联络，探索“动态化、台账式”监管方式；加强信息披露审阅，每周汇总公告信息，编制5期监管月报、审核45期定期报告；主动借力中介机构，台账式跟进公司重大事项，确保风险可防可控。2015年，辖区公司生产经营平稳，资本运作规范，未出现重大经营风险和监管风险。

    二、请进来抓培训，扩大政策宣传

牵头召开公司债、内审、高管履职等培训会4次，邀请业内专家全面解读监管法规要求，讲述定向增发、并购重组、公司债及资产证券化等业务的操作流程，指导挂牌公司规范内审工作，推动树立合规意识，强化合规内生机制建设。培训覆盖辖区挂牌（拟挂牌）公司110余家次，320人次，提升了政策宣传效果。

    三、走出去搞调研，促进市场发展

密集走访听真言，全面配合促发展。一是联合调研，摸清底数。联合自治区金融工作局深入上陵农牧、天佳科技、盛天彩等25家企业实地调研、了解实情。走访对象涵盖农牧，羊绒、清真产业、装备制造，文化创意等地方优势特色企业。二是精准施策，有的放矢。推动建立“十三五”期间企业挂牌后备库，形成挂牌梯队，持续跟进挂牌进展，创新市场服务方式，精准协调出实招，鼓励企业借力资本市场规范发展，做大做强。

    四、加大横向协调，优化发展环境

加大部门间协调，实现两级联动促发展。一是推动自治区出台《关于改善金融发展环境支持金融业健康发展的若干意见》、《金融支持地方经济社会发展奖励办法（试行）》、《关于扶持小微企业健康发展的若干意见》等文件，加强对直接融资支持力度。二是引导五地市强化认识，加快发展。自2013年与石嘴山市签署合作备忘录之后，我局不断加大与其他4个地级市的沟通协作，引导五地市出台企业挂牌扶持政策，明确优惠措施，规范补贴标准，量化扶持条件，全面扩大市场培育力度，优化中小企业发展环境。2015年，13家公司获银川市1170万元挂牌奖励，银川市政府向我局颁发“最佳金融生态建设奖”。

　　五、强化纵向沟通，促进监管协作

强化系统内沟通，探索建立监管协作机制。分管局领导亲自带队拜访公众公司部、全国股转系统公司，通过集中座谈、联合研讨等形式，深化对非现场监管模式的理解和认知，明确监管边界和内容，完善监管协作机制；加强与主办券商沟通，及时了解公司重大事项进展和风险状况，共同做好风险防控。

    今后，我局将在证监会公众公司部领导下，进一步加强与地方政府、全国股转系统公司的沟通协调，充分借力中介机构，依法履行监管职责，推动辖区市场健康稳定发展。