5月中旬以来，宁夏证监局以“正确认识私募，远离非法投资”为主题，联合宁夏证券期货基金业协会组织辖区各证券期货经营机构、私募基金管理人全方位、立体化开展私募基金投资者权益保护教育专项系列活动，将私募基金知识、私募基金法律法规和私募投资风险提示送到投资者身边。

一、“四个层面”同步开展教育宣传

    一是监管部门发挥引领作用，率先开展活动。积极组织户外宣传，5月15日和20日，以“打击和防范经济犯罪宣传日”为契机，以“正确认识私募，远离非法投资”为主题，在银川市鼓楼和光明广场集中开展户外宣传活动，第一时间拉开辖区私募基金投资者权益保护教育专项活动序幕。精心制作投教产品，围绕私募基金法律法规、自律规则、知识宣传和曝光违法违规案例等中心任务，编印了针对私募基金管理人的《私募基金法规政策汇编》、针对证券期货经营机构投资者的《投资者日记（三）—私募基金手册》和针对社会公众的《正确认识私募，远离非法投资—投资者热点问题解答》《私募基金基础知识问答》等系列读本和宣传彩页，制作了印有私募基金宣传语的手提袋等日常用品和小礼品，增加户外宣传活动的吸引力。充分利用互联网主渠道，在局外网投资者保护专栏、协会网站、宁夏新闻网发布私募基金系列宣传信息。结合股权众筹风险摸底排查工作，推动落实私募基金投资者适当性管理，对辖区42家私募基金开展排查整治，在非现场及现场检查中重点排查投资者适当性及线上宣传推介、违规拆分转让等情况，以检查促规范、以规范促发展，推动私募基金机构将投资者教育贯穿于产品销售、交易服务始终。

    二是发挥私募基金管理人主体作用，承担投资者保护责任。督导辖区私募基金管理人开展形式多样的投资者保护活动，各机构积极响应。中骏微影（宁夏）投资管理有限公司等管理人举办了专题讲座、合格投资者座谈会十余次，向投资者详细讲解私募基金运作及风险控制、合格投资者标准条件、投资关注事项及风险，使投资者了解私募运作过程，增强对目前市场上名目众多的“高收益私募”的甄别能力，提高对非法集资活动的识别和防范能力。宁夏正方投资管理有限公司等机构组织员工进入社区街道，开展现场宣传，向居民普及私募基金知识。

    三是发挥证券期货经营机构投资者众多优势，扩大宣传覆盖面。督导各机构利用传统宣传方式，在营业场所投资者教育专栏，设立“正确认识私募，远离非法投资”主题，搭建“私募基金知识展架”，向投资者发放宣传材料，普及私募基金知识。利用营业厅屏幕播放私募基金案例动画宣传片，介绍私募基金与非法集资的区别，明确告知私募基金查询渠道与方式。利用网络平台、公众微信号、官方微博、短信向投资者传播私募基金相关知识及案例。国泰君安证券银川解放西街营业部、长江证券银川北京中路营业部制作了“正确认识私募基金，远离非法投资”主题的微信H5页面，分享至营业部微信客户服务群。发放问卷调查，招商证券银川宁安大街营业部发放调查问卷千余份，深入了解投资者对私募基金的认知程度。西南证券吴忠营业部、广发证券民族南街营业部等机构开展社区宣传、户外宣传30余次。辖区11家营业部组织开展私募基金知识竞赛，调动投资者学习兴趣。活动期间，各机构共计向客户发送私募基金风险提示短信20万余条，将风险提示送到客户身边。

    四是发挥行业协会自律功能，服务机构和投资者。指导宁夏证券期货基金业协会开通“宁夏投资者之家”微信公众号，加大私募基金知识、法规及典型案例的推送，方便投资者阅读学习。联合协会对辖区私募基金行业在守法合规、落实投资者适当性管理、勤勉尽责、信息披露、维护投资者合法权益等八个方面发起诚信合规倡议，引导私募基金规范执业行为、树立行业诚信形象，并将倡议书下发给各私募基金机构，要求在营业场所张贴，提高私募基金机构法规意识、合规意识和责任意识。

二、深化“三个方面效果”

    为期2个月的专项教育活动，动员了各方市场主体，利用了多种媒体渠道，营造了集中宣传的良好氛围，取得了三方面效果。一是增强投资者对私募基金的认识，提升投资者自我保护能力。投资者通过多形式、多渠道广泛了解了私募基金相关知识，私募基金与非法集资的区别，掌握了维权方式，提升了法律意识和自我保护能力。二是推动私募基金管理机构进一步增强法律意识，促进私募基金规范运作。进一步落实投资者适当性制度，维护投资者合法权益，树立辖区私募基金行业诚信形象，营造行业健康发展氛围。三是专项活动结合股权众筹风险摸底排查工作，有力震慑辖区非法集资活动。维护了投资者特别是中小投资者的合法权益，营造了公开、公平、公正的市场环境。

    下一步，我局将在总结本次专项活动经验基础上，进一步加强辖区私募基金投资者权益保护教育工作，督导辖区各私募基金管理人、证券期货经营机构和行业协会结合行业发展新形势、新问题，持续开展私募基金投资者教育保护，维护投资者合法权益，促进辖区私募基金行业健康发展。