为进一步推动挂牌公司提高合规意识和规范水平，2016年11月18日，宁夏证监局举办辖区三板挂牌企业“监管第一课”培训班。宁夏证监局公司处负责人和全国股份转让系统专家分别就挂牌公司监管框架、董监高法定义务及法律责任和信息披露重点、并购融资、违规处理等内容进行了有针对性的讲授。辖区挂牌公司董事长、总经理、财务总监和董秘（信息披露事务负责人）共160多人参加了培训。

宁夏证监局党委书记、局长马炜同志出席开班仪式并讲话。他指出，近几年，在中国证监会对少数民族地区的支持下，宁夏新三板市场取得了快速发展，截至2016年10月底，宁夏新三板挂牌公司已达55家，位居西北5省第3位，西部12省第7位，有11家企业进入创新层。挂牌企业不仅通过新三板市场改制规范，而且广泛运用定向增发、股权质押等融资工具，实现规模扩张，跨越发展，涌现出一批质量较好的公司。今年下半年，我局联合自治区金融局，全国股转公司和上海证券报开展了“发现宁夏-2016走进宁夏新三板联合调研活动”，让市场看到宁夏好的企业、优质的资源。目前，辖区新三板挂牌企业晓鸣农牧、金维药业已向我局报送辅导备案材料，准备冲刺IPO，还有一批新三板优质企业也在积极准备备案材料。但是部分公司规范程度不足，公司治理不健全、信息披露质量不高、财务管理不规范等问题还不同程度存在。

    宁夏证监局始终坚持“自律为先、问题导向、严格监管”的理念，在公司自治和股转系统自律监管的基础上，按照证监会统一部署，以信息披露为核心，以规则监管为依据，以风险、问题为导向，加强对新三板公司的监管，通过监管促规范、促发展。

    马炜强调，新三板是一个支持企业创新发展的市场，但对新三板依法、从严、全面监管是当前监管工作的主基调，对一切违法违规行为“零容忍”，各挂牌公司要主动配合监管，在监管中规范，在规范中发展。同时，挂牌公司应进一步增强利用资本市场做大做强的认识，企业挂牌新三板不仅仅是展示，还要融资，要发展，融资与并购是挂牌公司永恒的主题，挂牌公司要积极把握“一带一路”，抓住证监会支持贫困地区企业发展的机遇，坚定信心，制订利用资本市场长远发展的经营战略，加快规范步伐，积极向IPO企业靠拢。通过资本市场，实现规模扩张、培养企业家队伍、做大做强，为宁夏经济发展做出贡献。

    此次“监管第一课培训”既是挂牌公司了解资本市场运行规则的必修课，更是传递从严监管、规范发展讯号的重要一课。各挂牌企业纷纷表示，将以“监管第一课”为基础，加强对新三板监管政策法规和全国股转系统业务规则的学习，提高自律规范意识，不触碰监管底线、红线，同时积极用足、用好新三板市场功能，加快企业发展，向更高层次的资本市场前进。