依法合规运作是私募基金行业健康发展的生命线。为进一步增强辖区私募基金管理人合规意识，促进行业规范发展，2016年11月17日，宁夏证监局联合宁夏证券期货基金业协会举办“私募基金合规培训会”，这已是我局连续第三年组织合规培训。辖区各私募基金管理机构和证券期货经营机构负责人及相关业务人员共计140余人参加了培训会。

    中国证监会私募基金监管部、中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）对培训会给予了大力支持，派出了经验丰富的专家进行授课，基金业协会还协助邀请了基石资本的行业专家做同业交流。3位授课老师分别从不同角度对私募基金监管规则与检查执法概况、私募基金自律管理、私募股权投资风险管理及估值分析等内容进行了讲解。培训会内容丰富，实用性强，为辖区私募基金管理机构提供了全面的法规政策指导,培训取得了良好的效果。

    宁夏证监局韩永宁副局长到会并做开班讲话。她指出，国务院将私募基金监管职责纳入证监会以来，私募基金行业获得了迅猛发展，特别是今年经过基金业协会5月1日和8月1日两个阶段的规范清理，行业的质量得到了大幅提高。截至目前，宁夏辖区在基金业协会登记的管理人数量由年初最多时的52家减少到目前的32家，其中22家已正式运营，管理基金31只，基金认缴总规模70.16亿元，实缴57.52亿元，辖区私募基金行业的规模和质量都创历史新高。但与全国其他省区市相比，宁夏辖区无论是私募基金管理人的数量还是基金规模，均位于全国倒数第四位、第五位，还有一定的发展空间。虽然目前辖区私募基金行业仍处于筑底发展阶段，但对促进地方实体经济发展的成效已初步显现。部分私募基金通过投资实体企业并推动企业IPO上市或新三板挂牌、参与政府产业引导基金运作、参与宁夏股权托管交易中心建设等方式，为辖区企业解决融资难问题、提高规范经营水平、通过资本市场实现跨越式发展提供了有力支持。

    在谈到私募基金监管时，韩永宁同志指出，我局今年通过专项检查、互联网风险排查整治、“两个加强、两个遏制”回头看等专项工作，发现辖区部分管理人仍存在“重业务、轻规范”的问题，如信息更新不及时、投资者适当性管理落实不到位、制度建设不完善、披露信息不规范、防范利益冲突机制执行不到位、向投资者承诺保本保收益、“空壳”化经营等问题，虽然这些问题尚未涉及非法集资、挪用客户资金、公开宣传推介等重大违法违规问题，但我局按照依法、从严、全面监管理念，对存在突出问题的1家管理人采取出具警示函的监管措施并在局外网进行公示，向2家管理人下发监管提示函，有力震慑了私募基金违规行为，确保了辖区私募基金行业持续健康稳定发展。她强调，我局将继续按照“抓监测、严执法、促规范、防风险”的指导方针，不断强化私募基金事中事后监管，对于涉及非法集资、兑付危机、违规宣传、承诺保本保收益、违反合格投资者制度、挪用资金等违法违规问题进行严厉打击，促进辖区私募基金行业规范发展。

    下一步，我局将继续通过媒体宣传、举办专题讲座等多种方式，进一步提高私募基金合规运作水平，扩大私募基金影响力，帮助辖区企业和投资者了解私募基金及其规则要求，做好私募基金市场培育，为辖区私募基金发展营造良好的市场环境，让私募基金为我区中小企业的发展和居民财富增值发挥更大的作用。