行业文化建设是资本市场健康发展的支柱，是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑。长江证券宁夏分公司通过近几年的文化建设，同时在监管部门、行业自律组织共同帮助与指导下，多层次资本市场体系日益完善，投资者保护日趋强化，步入了良性的发展轨道，为共同打造“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场奠定了良好的基础。

大力弘扬行业文化打造“忠诚”特色文化品牌长江证券宁夏分公司把“忠诚”作为凝聚共识的坚强依托，打造落实行业文化理念的特色品牌，确立了“忠于职守，追求卓越”的核心价值观。

一、忠诚

（一）忠诚是贯彻中国特色社会主义文化的重要内涵

在中华传统文化中，忠诚是一种道德品格。“天下至德，莫大乎忠”。忠诚就是真心诚意、尽心为人，言行一致，表里如一，是立身做人的基本要求，也是修身、齐家、治国、平天下的基础条件。在革命文化中，忠诚是一种理想信念。它是开天辟地、敢为人先，立党为公、忠诚为民的伟大理想，也是一代代革命者、先行者为人民谋幸福、为民族谋复兴，不怕牺牲、革命到底的坚定信念。在社会主义先进文化中，忠诚是一种行为准则，是贯穿于“爱国、敬业、诚信、友善”价值观的中心线。习近平新时代中国特色社会主义思想中，忠诚、干净、担当是对新时代共产党人政治品格的高度概括，是党员干部立德、立身、立业的核心素养，也是对党员干部的根本要求。

（二）忠诚是落实和践行行业文化的必然要求

合规是底线。要坚守底线、瞄准高线，必须以忠诚为本，忠诚于法治，忠诚于规则。只有从根本上敬畏法治、敬畏规则，才能有更高的站位和追求。时时保持自觉、自省、自律，处处坚持守法合规经营。

诚信是义务，要诚实守信、勤勉尽责，必须以忠诚为要，忠诚于客户，忠诚于责任。只有把忠诚放在重要位置，才能真正做到以客户为中心，敬畏责任、忠于操守、坚守契约信义，不断优化和改进客户服务工作，才能赢得客户信任和品牌美誉；员工有了忠诚于客户的服务理念和忠诚于责任的思维逻辑，才能彼此信赖、同心同行，才能共同创造行业价值和美好未来。

专业是特色，要专注主业、发展特色，必须以忠诚为根，忠诚于初心，忠诚于事业。只有坚持服务实体经济的初心使命和主业主责，才能不断保持学习、研究和发展的动力，专心致志打造产品，精益求精提升能力，在每一个平凡的岗位上兢兢业业追求卓越，弘扬工匠精神，才能自觉远离市场乱象，杜绝监管套利，促进市场正本清源。

稳健是保证，要敬畏风险、行稳致远，必须以忠诚为魂，忠诚于规律，忠诚于内心。金融的本质就是把握风险和收益的平衡，只有敬畏市场、尊重规律，才能保持定力、稳健发展。通过持续完善全面风险管理体系，深化垂直穿透管理，确保“看得清，管得住”；通过充分发挥考核指挥棒作用，建立长效激励机制，防范短期化、短视化行为，营造审慎稳健的经营生态。

（三）忠诚是传承行业文化的现实需要

企业的核心竞争力在于行业文化，是企业长治久安、历久弥新的内在动力。文化建设的重要特征就是对国家、对公司、对客户忠诚。这是长江证券宁夏分公司统一理念、凝聚力量、鼓舞斗志的重要思想基础。

忠诚于服务的企业。在长江证券宁夏分公司这个集体、家庭中，只有每个人都从集体利益出发，同企业荣辱与共、风雨同舟，才会越来越好；也只有分公司做大做强了，集体中的每个个体才能发展得更好。员工的根本就是对岗位职责的忠诚与坚守，就是对公司的忠诚，要在岗位上履职尽责、创先争优。

忠诚于我们的客户，诚信为本，服务至上。我们的事业是服务客户、满足客户，陪伴客户共同成长、创造价值，就是对岗位忠诚、对客户忠诚。“受人之托，忠人之事。”坚持客户为先，遵守契约精神，践行诚信担当。只有得到客户认可，才有我们的成功。

近年来，长江证券宁夏分公司按照各监管部门的要求，适应行业发展变革趋势，积极主动加强党建，促进分公司综合管理水平提升。大力倡导“忠于职守，追求卓越”的核心价值观，倡导“诚信经营，稳健发展”的经营理念和“德才兼备，以德为先”的人力资源理念，营造“向上向善”的文化氛围，践行“合规是生命线，风控是生产力”等合规文化。在干部管理上，提出“服管、敢管、会管”的总体要求；在日常经营上，以“扩张与整固、激励与约束、放权与监督、结果与过程”四个并重为抓手，全力打造“投资管理，财富管理，专业服务”三大平台，致力于成为为客户提供全面金融服务的一流证券公司。

二、制度

（一）健全管理制度形成文化建设规范

制度是企业文化建设最重要的内容之一。文化理念要以制度化、规范化的形式贯穿到业务流程、内部控制、合规管理之中，落实“以制度承载道德理念，固化良好品行，强化制度认同”的要求。一是完善内部管理制度体系建设；二是推动合规风控体系各业务链条、各层组织架构全覆盖；三是强化制度执行；四是加强制度体系建设，充分发挥风控合规的监督制衡作用；五是加大对违法违规行为惩处力度。

（二）完善激励约束机制

始终坚持“德才兼备，量才适用，长效激励”的人力资源理念，培养和锻炼一支道德操守过硬、作风优良、业务精通的高素质金融人才队伍，构建“激励与约束并重，长期与短期兼顾”的激励约束制度。落实薪酬递延发放规则，探索实施员工持股计划等长效激励机制，更加鲜明地传导行业文化和价值追求。

（三）选树典型奖优罚劣

榜样的力量是无穷的。在文化建设中，要进一步丰富和完善彰显行业文化和价值观的荣誉体系，选、树优秀典型，加大对普通岗位履职尽责、默默付出、甘于奉献先进典型的表彰力度，让优秀人才成为员工认可与崇敬的标杆，让典型人物在政策上受优待、精神上受尊重，营造“人人争当先进、荣誉创造价值”的氛围。将典型案例推广复制，引导广大员工把价值理念落实到职业行为全过程。坚守法律法规和公司规章制度底线，对违反规定的要坚决查处，绝不向违法违规行为屈服。对反面典型予以通报，强化警示教育，促成“后进赶先进，中间争先进，先进更前进”的良好生态。

（四）防范金融风险履行社会责任

做实做优投教工作，增强投资者风险意识和“买者自负”的投资理财理念，确保“投资有风险”“高收益高风险”的观念深入人心，主动远离“赚快钱，走捷径”的想法。对社会负责，发挥金融机构的专业优势，以专业能力和持续投入参与扶危济困等社会公益事业，以金融力量助推社会发展，履行企业社会责任。

行业文化建设是资本市场各参与方的共同责任，证券公司作为第一责任主体，责任重大，任务艰巨，使命光荣，意义深远。长江证券宁夏分公司将严格按照监管部门和自律组织的总体要求和部署安排，以高度的使命感切实担当主体责任，努力打造公司文化特色，坚持虚功实做、久久为功，与行业机构同仁勠力同心、携手并进，为构筑行业文化建设新生态、为中国经济高质量发展贡献自己的力量。