文化是民族生存和发展的重要力量，先进的文化是资本市场开放变革的思想引领，更是证券业稳健发展的前行动力。文化同样也是一个企业、一个行业战略定位、发展理念、专业能力、价值取向、精神品质等各方面的综合表征，是支撑长期稳定健康发展的底气所在和力量之源。国泰君安证券一直以来秉承着“诚信、责任、亲和、专业、创新”的核心价值观，以“以金融服务创造价值”为使命，以“成为有重要影响力的综合金融服务商”为愿景，折射出国泰君安证券创建一流、追求卓越的精神和行业引领者的风范。同时，金融报国、市场导向、统筹兼顾的利益观，客户至上、稳健经营、创新超越的业务观，以人为本、选贤任能、协同协作的人才观，精诚奋进、珍惜声誉、勇担责任的处世观，很好地诠释了行业领先者应有的责任和担当。

自证券基金行业文化建设动员大会在京召开以来，我们第一时间响应协会号召，深入学习易会满主席关于“合规、诚信、专业、稳健”行业文化建设讲话精神。为推动宁夏地区证券企业文化与银川营业部战略融合发展，深耕厚植依法合规、诚实守信、专业服务、稳健发展的文化理念，我们积极制订文化建设改进计划，确定工作领导小组，建立健全文化建设工作体制机制，统筹协调文化建设工作推进，积极把握企业文化建设的关键环节，用文化引领方向、促进发展、塑造形象，弘扬行稳致远工匠精神，带领营业部全体员工扎实前行，积极参与构建宁夏资本市场良好生态。

一、合规引领未来，稳健保证公司可持续发展

合规是底线。对于证券机构而言，合规既是一种行为规范，更是一种文化体现。合规经营是证券机构存在和发展的基础，坚持合规创造价值、人人合规，带头做制度规则的坚定信仰者和践行者，让合规意识融入血液，装入心头，深入骨髓。我们作为国泰君安合规文化的坚决执行者，深刻领会“压实风控责任，坚守红线底线，建设一体化风险管理体系”的底线要求，矢志不渝地珍惜公司良好的形象。

（一）强化管理，构建体系

我们紧密结合监管实际与业务发展需求，着力推进全面风险管理，完善风险管理组织架构，制定系列风险管理制度，实行严格的业务规模、风险限额管理，建设与完善风险管理信息系统，培育专业风控队伍，调整合规风控的绩效考核问责机制，强化问责的威慑力，明确在必要时赋予合规风控管理考核问责在关键问题上的一票否决权，引导和鼓励营业部员工自主加强合规风控管理工作，实现收益与风险的平衡。

（二）加强风控，保驾护航

加强合规风控对于金融企业而言是内生性要求，是天然职责。建立和完善以自我约束为主导的内生性管理机制，做好合规风控工作，是追求卓越、基业长青的基石。做好合规风控工作就是要为银川营业部未来的健康、稳定、可持续发展保驾护航，坚持以“风险管理创造价值，合规经营才有未来”为导向，坚守岗位、矢志不渝。

（三）风险管理，社会责任

我们的目标不仅仅是为客户保值增值，还有一项重要的职责就是帮助客户做好风险管理。在激烈的市场竞争中，将努力承担更大的社会责任，帮助客户通过金融产品的合理运用有效转移自己不愿承担或不具备承担能力的风险。我们在日常经营中及时关注监管动向，与当地证监局、人民银行积极沟通，认真配合当地监管开展各类投教工作，维护投资者合法权益，大力宣传新《证券法》、金融基础知识，提高投资者风险防范能力，尽到金融机构维护金融稳定的义务。

二、诚信捍卫名誉，构建诚信文化体系

诚信是基石，是立身之本。证券公司作为资本市场的参与者，是提供中介服务的机构，在资本市场发展中起着举足轻重的作用。言忠信，行笃敬。中国传统文化将诚敬不欺作为修齐治平的原点和抓手。成熟的资本市场更是靠规范证券公司等中介机构行为来实现对市场的监管和投资者利益的保护。对于证券公司来说，面对成千上万的客户、投资人，失去诚信就意味着失去信誉、失去品牌、失去生存发展的根基。银川营业部通过大力展开诚信教育与职业道德培训，加强对员工诚信文化理念的灌输和培育，树立员工正确的价值观、职业观、道德观，提升文化软实力和核心竞争力，坚持以客户为中心，遵守契约精神、履行信义义务，国泰君安人用实际行动维护公司品牌，捍卫公司声誉。

三、专业创造价值，打造国泰君安特色文化

专业是本职，国泰君安证券作为证券行业头部证券公司，银川营业部作为在宁夏成立近十年的老牌营业部，在各类业务领域都具有专业优势，打造着十分专业的团队。

（一）展现创新业务专业优势

银川营业部自成立以来，在良好的企业文化引领下健康发展。营业部有着健全的业务部门体系及人员配置，机构业务部及创新业务部承揽多种业务类别，致力于为企业机构客户提供多层次、全方位的资本金融服务，包括承销保荐、股权融资、债券融资、购并重组、资产证券化、战略投资、衍生产品设计发行、私募服务、PE投资，财务顾问服务等，满足企业各发展阶段的不同资本市场需求，为企业实现战略远景提供一站式的资本运作服务。资本市场服务对实体经济的发展有着重要的支撑，未来银川营业部将继续肩负起宁夏地区深化改革、实现高质量发展的时代重任，努力成为推动创新创造，提升宁夏企业竞争力的重要力量。

（二）发挥传统业务专业特长

我们为个人客户提供量身定制的专业研究支持、投资咨询服务、产品渠道支持等服务，专业团队为客户提供及时可靠的信息，最优化的投资建议，最优质的研究产品，满足客户对股票、ETF、可转债、基金和金融衍生品、融资融券等各类业务的需求。我们灵活运用多种金融工具，依托严谨完善的投研体系和科学高效的管理体制，在市场多变的环境下为个人客户提供多市场、多层次、多品类的投资咨询服务，服务能力获得个人客户广泛好评，在业内享有卓著声誉。

（三）打造专业人才团队

我们把人才作为公司最重要的资源，逐步在培训领域中打造专业的培训讲师队伍、完善的培训课程体系、体系化的品牌项目与精品课程，培训成为我们内部文化宣导与助力员工发展的有效平台。我们坚持以员工为本，让员工人尽其才、才尽其用，能力得到展示，创造得到鼓励，贡献得到尊重，使员工的价值目标与银川营业部愿景有机融合，实现员工和营业部的共同成长。

四、稳健保证发展，奠定行业长青致远

稳健是保证。当前，全球经济金融形势日趋严峻复杂，打好金融风险防控攻坚战和持久战，是证券基金行业必须跨越的关口。我们时时刻刻保持“如临深渊，如履薄冰”的谨慎与持重，坚持稳中求进，把稳健作为行业的经营底色和鲜明特质，始终保持资本稳健，流动性充足，时刻省思自身的能力边界，关注业务发展与管理能力相匹配，通过稳健经营才能固本强基，打造证券行业文化中独具特色的内涵。

  “合规、诚信、专业、稳健”这八个字的目标既有传承也有创新，既是贯彻落实社会主义核心价值观的必然要求，也较好地体现了证券基金的行业特点。健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本。未来，我们将继续建设行业在合规、诚信的基础上，立足专业，持续“创业”，贯彻落实监管对证券基金行业文化建设的要求，不断完善银川营业部企业文化建设，并使其赋能业务发展，在创造长期价值、提供完善的客户服务的同时，与行业伙伴共铸长青之业，积极推动宁夏地区资本市场持续健康发展。