我国证券行业经过30多年的持续发展，在砥砺前行中不断厚植发展力量和文化基因。文化建设是资本市场健康发展的支柱，证券行业文化是证券公司行稳致远的立身之本，也是其“软实力”和核心竞争力的重要体现。目前资本市场深化改革正在如火如荼地推进，改革孕育机遇，证券行业要实现跨越式发展，光重视经营业绩已经不够，还需要有健康良好的行业文化。为积极响应中国证监会和中国证券业协会加强行业文化建设的号召和倡议精神，华泰证券在年度经营工作会议上对文化建设工作进行了全面动员和部署，率先提出丰富“开放、包容、创新、奋斗、担当”的文化内涵，深植“科技赋能，创新进取”的文化基因，为财富管理和机构服务“双轮驱动”发展战略的深入推进蓄积持久的动力与活力。华泰证券银川营业部更是用一系列的实际行动诠释着华泰人独有的文化内涵和价值追求。

一、将文化建设工作充分融入公司治理体系

公司高度重视企业文化建设，突出企业文化在公司发展中的引领、驱动作用，将企业文化的精神内涵融入公司治理体系之中。

（一）制定实施公司文化建设纲要

2020年4月，公司董事会审议批准了公司《文化建设工作纲要》，明确了文化建设的价值定位与总体目标、文化建设的重点方向、文化建设的推进机制和文化建设的保障措施等，强化公司文化建设对公司发展的引领作用。

（二）构建ESG治理架构及执行机制

在企业文化的引领下，公司注重长远发展，以金融专业能力履行社会责任，持续推动经济价值与社会价值、环境价值互促共进，将环境、社会及公司治理（ESG）理念融入公司发展的方方面面。

（三）用党建工作引领营业部企业文化

华泰证券银川党支部将党建工作作为营业部常态化的工作考核，除按月、按季定期召开党支部会议，及时学习党的重要指示，还经常组织开展党员深刻的批评与自我批评。通过不断提升党员的素养，起到党组织带头、党员示范作用，把实干担当、奋斗奉献、廉洁自律等精神内涵，向广大员工传递和延伸，用党建做引领为营业部的企业文化建设“培根铸魂”。

二、体系化加强合规、稳健文化建设

公司坚守“合规是底线，风控是能力”的发展理念以及“全员、覆盖、穿透”的发展原则，以合规与风险管理文化建设为引领，以数字化为支撑，持续提高合规与风险管理主动创造价值的专业能力，打造先进的合规与风险管理体系，推动全员把合规风控意识培养成职业习惯，让合规风控习惯转换成职业自觉。

（一）适时制定及修订体现文化导向的制度规章

公司根据法律法规和监管要求，结合经营管理和业务运作实践，以规范化和标准化为主线，持续构建点面相结合、结构相互支撑、内容相对完善的立体合规管理制度矩阵，推进合规管理的全方面覆盖和全业务贯通。

（二）加快部署落实廉洁从业管理

2020年3月，中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，要求证券经营机构加强廉洁文化建设。新规发布后，公司第一时间开展新规宣导培训，推进下属各单位在本单位内控制度中明确廉洁从业要求，组织各单位聚焦重点业务领域、重点风险问题、重点监管要求、重大决策实施，深入排查廉洁从业管理漏洞和薄弱环节，明确廉洁从业具体要求和底线，推动廉洁从业要求嵌入公司所有业务及各个环节，不断完善公司廉洁从业内部控制体系。

（三）依托平台化让合规稳健文化融入业务实践

公司以“打造立体高效的合规管理体系”和“创新合规数字化管理方式”为战略导向，坚持“以业务为导向，以客户为中心”原则，依靠信息技术手段将合规、稳健的行业文化理念贯彻到具体业务实践。

（四）立体化加强合规、稳健文化宣导

利用线上、线下多种渠道进行合规文化宣传，实现合规宣传全覆盖。持续完善风控培训课程体系，开展覆盖全员的风险文化宣传与培训工作。营业部成立了专门的合规风控小组，由营业部总经理牵头，分公司合规专员及营业部业务总监为成员，共同执行把控营业部合规风控风险，严格执行公司下达的各项合规要求，让合规风控习惯转换成职业的自觉性。

三、着力培育科技赋能的创新文化

金融创新和科技创新的互促并进是决胜数字化金融时代的关键。今年以来，华泰证券持续打造金融科技和数字化的核心能力，通过科技赋能、转型文化提升、金融科技人才培养等形式，将科技赋能、创新进取的文化基因嵌入到客户服务和各项工作细节中，致力于将文化品牌充分转化为竞争优势。

（一）用科技优势保障疫情期间的服务效率与服务品质

新冠肺炎疫情暴发期间，公司按照中国证监会的部署和中国证券业协会的倡议，充分发挥金融科技优势，在特殊时期依然保持着投资者服务的高效率、高品质。

（二）推动科技文化建设与数字化转型互促并进

公司自2019年始，启动全面数字化转型，致力于用数字化思维和手段改造客户服务模式、业务运营模式以及组织管理模式。通过持续修正、优化、丰富数字化转型理念、建立数字化体系标准、形成数字化转型方法论，加强数字化理念在培训中宣传贯彻，持续提升集团整体数字化理解力，科技创新的基因已在公司各个领域生根发芽。

四、用创新的投资者教育形式传递诚信文化

遵守契约精神，创造专业价值，打造一流的诚信经营品牌，是公司的可持续发展和差异化发展之本。公平公正对待客户，切实履行法定及约定责任、义务，忠于职业操守，勤勉尽责，切实保护投资者合法权益，是公司应尽必尽的职业责任。今年以来，公司在投资者教育方面不断创新，积极践行和传递诚信经营的文化。公司结合投资者保护与教育主题，通过线上模式先后开展3·15、4·15、5·15的系列活动，以专题内容的定制生产和线上线下的活动创新，投教工作呈现出新的特色。公司还联动全国各地分公司，围绕515投保理念开展“一呼百应”主题活动，广泛邀请不同年龄、职业的投资者参与“我在××，我为投保发声”活动，将一个阶段的宣传主题，延续扩展到全年常态化的宣传，增加投资者保护宣传的实效性。营业部将投资者教育工作作为考核重点，委派专人负责投教工作，深入企业、社区、商场等，将投教工作踏实有效地持续开展下去。

未来华泰证券将继续深植“科技赋能，创新进取”的文化主题，坚持党的领导，在“双轮驱动”的核心下，大力推进公司文化建设，我们将稳扎脚步，大步向前继续谱写出华泰人优秀的企业文化，为推动证券市场健康积极发展提供保障。