2019年11月21日，证券基金行业文化建设动员大会在京召开。这是证监会首次系统性地针对证券基金行业文化建设做出的明确要求。会议召开后，银河证券迅速响应，在证券行业内率先推出《企业文化建设发展战略规划（2019—2022）》，将文化建设嵌入各个业务条线和公司经营的全流程。

一、积极部署，加强组织保障，带动文化建设的全面提升

企业文化是指企业在长期的生产经营活动中逐步形成的，被企业全体员工普遍认同、遵循的经营理念、价值观念和行为规范。为充分认识到企业文化建设的重要性，发挥企业文化建设的引领作用，认真贯彻落实行业文化建设的政策方针，中国银河证券专门成立公司文化建设宣传教育活动工作小组，组织开展了以“建设公司文化，提升专业能力”为主题的企业文化建设宣传教育活动，为企业文化建设的顺利开展提供了组织保障。

银河证券根据现阶段公司经营发展实际，构建了较为完整的企业文化体系。明确了公司愿景为“一流服务，最佳投行”，即在规划期内致力于成为在亚洲资本市场上领先的投资银行和具有系统重要性的证券业金融机构。明确了公司使命为“创造财富，担当责任”，即努力完成聚焦国家战略实施，支持实体经济发展，服务居民财富管理，践行企业社会责任，实现公司价值、股东回报、员工利益与社会责任有机结合的使命。制定了“创新是动力，合规是底线，服务是基础，协同是责任”的企业文化核心价值观。旨在倡导追求卓越、勇于创新的公司文化；倡导“合规创造价值，合规人人有责”的合规理念，坚守“立诚守信，廉洁自律”的做人底线，坚守“敬畏规则合规经营”的做事底线；倡导“服务首重诚信，服务必须专业”的工作精神，致力于以诚信服务赢得客户信赖，用专业能力为客户创造财富价值，打造证券行业“百年老店”。践行“双轮驱动，协同发展”的业务模式，持续加强公司内部协同，在业务条线内部、业务条线之间建立了全方位的协同机制。 做到“我的岗位我尽责，你的业务我协同”。成为想干事、能干事、真干事、干对事、干成事的堪当重任的 “责任人”。

二、合规发展，强化培训学习，增强企业防范风险的能力

合规是证券公司的生命底线。中国银河证券宁夏分公司始终坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。坚守“不碰红线，不踩灰色地带，不打擦边球，违纪违规责任必究”的“三不一究原则”。不断加强内部监督，牢守底线，防范从业风险。采用入职合规培训、入职合规承诺、入职账户申报以及在职员工执业行为监测等手段，加强员工的合规执业操守建设，提升员工的合规执业意识，对员工进行合规执业行为的管理。通过银河证券企业门户“银河大学”发布的百余门课程，倡导辖区营业部积极观看学习各类课程，以强化素质建设，培养良好的职业操守，树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观。与此同时，严格执行总部关于员工激励约束机制，通过风险准备金制度、薪酬递延发放等方式，提高辖区员工违规执业的成本，避免在短期化激励环境中滋生出的员工道德风险和违规执业行为。积极营造了以“三不原则”为基础、精通业务为前提、执业行为准则为基准、监管要求为标准、发展意识为目的的合规文化，为公司可持续发展提供前提和保障。

三、形式多样，扩大宣传覆盖，树立牢固的核心价值观

良好的文化建设对公司的治理发展有明显的促进作用，而公司发展壮大是全体员工的共同责任，宁夏分公司紧密围绕“建设公司文化，提升专业能力”的企业文化建设宣传教育主题活动，充分发挥各方合力，以内生动力和外部压力有机结合，共同建设公司文化，使辖区营业部全体员工在“经受利益诱惑时仍然坚守职业道德底线，身处浮躁的市场竞争中仍然坚持专业精神，经历高速发展时仍然保持应有定力和清醒头脑”。

银河证券始终秉承求真务实原则，不走过场不流于形式，本着对公司自身及全体员工负责任的态度，组织形式多样的宣传培训活动。为加强辖区各营业部企业文化宣传的意识，分公司组织辖区各营业部开展企业文化宣传培训活动，全体员工参加培训。根据公司下发的培训材料从公司文化建设的背景和环境、发展思路与内涵、战略举措等方面进行了广泛宣传。宁夏分公司积极响应，组织辖区营业部全体员工参与《公司文化建设发展战略规划（2019—2022）》视频培训，学习公司文化建设的各项工作任务和具体措施。组织学习典型案例汇编，组织开展公司级党、工、团评优评先工作，弘扬正气、树立标杆，充分发挥先进典型的激励作用，带动辖区员工奋勇争先，落实公司文化。宁夏分公司围绕员工日常工作场景和工作细节，通过制作电子邮件签名档模板，为员工设计工位姓名牌和会议室使用的桌签版式，推广使用公司文化主题系列电脑屏保，发放定制“银小河”卡通形象办公用磁铁及“银小河”公司文化系列微信表情包等方式，让公司文化随处可见、无处不在，让每一次洽谈、每一场会议、每一封邮件都打上企业文化的标签和烙印。积极营造“文化之形不绝于目，文化之声不绝于耳”的良好氛围，引导激励辖区营业部积极参与、深入思考，将公司“创新、合规、服务、协同”的核心价值观落实到具体工作中，真正做到公司文化内化于心、外化于形。

综上，企业文化是企业的灵魂，是公司核心竞争力的重要组成部分。银河证券将时刻把握新时代证券基金行业文化的核心理念和重要内涵，始终坚持党的领导，坚持合规底线，履行诚信义务，打造特色专业，保证稳健运营，努力开创证券基金行业文化建设新格局，用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，努力建设与“打造航母券商，建设现代投行”战略目标定位相适应的先进企业文化，并通过各种形式进行宣导实施，使之成为指导员工的价值取向和行为规范，不断增强员工的责任心与使命感，提高员工对公司的认同感和归属感，提高对公司的忠诚度和对工作的敬业度，发挥企业文化在公司战略实施过程中的引领作用。始终为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支撑。