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宁夏证券期货基金业协会召开2021年度自律监察委员会工作会议

时间:2021-04-28 来源:宁夏证券期货基金业协会

为进一步发挥协会“自律、服务、传导”的职责,增强自律管理能力,提高辖区各证券经营机构的合规水平,完善自律管理机制,促进会员单位规范运作,2021121日,宁夏证券期货基金业协会召开了自律监察委员会工作会议。宁夏证监局机构处负责人、自律监察委员会委员及协会相关工作人员出席了会议,宁夏证券期货基金业协会常务副会长兼秘书长冒万成主持会议。

会议对协会2020年度工作进行了回顾与总结。2020年,协会认真履行各项自律管理职责,在疫情防控、主题培训、媒体宣传、投资者教育、活动承办、数据整理、纠纷调解、考试巡考、内部管理、网站开发等多个方面做了大量工作。与会委员高度肯定了协会自律管理工作取得的成绩,一致认为在疫情冲击的大背景下,协会能够充分发挥自律组织工作职责,真正做到急会员之所急,想会员之所想,踏实稳健地把各项工作落到实处,有力地支持辖区证券、期货、基金行业的工作,促进辖区资本市场健康发展。

会议就2021年协会工作计划及下一步自律管理工作的重点问题进行了研讨,并做出了三方面的建议:一是与各会员单位紧密合作,共同健全投资者沟通联络机制和意见听取渠道,在宁夏证监局的指导下选取辖区部分会员单位试点设立投资者之家。二是强化自律管理的深度和广度。结合宁夏资本市场实际情况,开展有针对性的主题培训和优质的交流活动。三是进一步建立健全自律规则体系,补齐短板,从严履职,将行业自律置于法律法规的前沿,以更高的要求、更高的标准规范和引导行业发展。

宁夏证监局机构处负责人做总结讲话,他对协会过去一年的工作表示充分肯定并就疫情防控、行业自律管理、投资者保护等提出要求:一是各经营机构要把疫情防控当作一项政治任务来抓,实行“日报告,零报告”,包括员工及其家属身体健康状况。如有异常情况要及时报告,对发现异常情况,各机构要及时采取有效处置。二是各机构要牢牢把握合规底线,充分认识到投资者保护工作的重要性,符合投资者之家申报条件的机构建议自愿积极申报,争取总部的支持。三是各机构要不断提高服务能力和水平,通过专业服务提高投资者的满意度。要把提高经营能力和做好投保工作结合起来,通过有效的投保工作留住客户,增加客户黏性。