时间：2021-04-28 来源：宁夏证券期货基金业协会
为帮助宁夏辖区证券期货经营机构推进财富管理转型，进一步落实《证券期货投资者适当性管理办法》，强化责任意识，提升综合金融服务能力，切实保护投资者合法权益。宁夏证券期货基金业协会于2021年1月28日下午举办“财富管理营销服务与投资者适当性”的线上培训，辖区证券、期货、银行等会员单位400余人参加培训。
本次培训邀请了安信证券经纪业务管理总部执行总经理兼首席培训师刘义林老师进行授课。培训从财富管理转型经营理念、财富管理误区、财富管理营销适当性要点、适当性销售流程等几方面，结合境外及部分境内券商的成熟做法和成功经验，向学员讲解了证券行业适当性与财富管理的关系，并提出创新解决方案。刘义林老师表示，财富管理与适当性之间具有一致性、相关性，适当性管理应内嵌到财富管理业务的每一个主体与环节中。在展业过程中，要充分了解财富管理中的“合格投资人”，以“弱需求”，带动“强需求”，从而构建多元、深度、温情的“强关系”。正确认识与执行适当性管理相关规定，将帮助我们在财富管理中取得成功，赢得客户认同。
本次培训内容翔实，案例丰富，拓宽了财富管理营销和服务的工作思路，为各会员单位在提升投资者适当性管理能力和财富管理业务水平方面提供了丰富的实践经验，取得了良好的效果。对今后辖区会员单位开拓市场业务、做好投资者服务工作提供了更多的启发与帮助。