近年来，中国证券行业迎来一轮快速发展，无论是行业规模还是利润水平等“硬指标”均得到快速提升。但是，行业文化、职业道德等需要长期建设的“软实力”发展则相对滞后。对于一个国家、一个民族来说，深厚的文化基础是国家和民族赖以长久生存的灵魂；对于一个行业、一家企业来说，良好的文化生态就是行业和企业健康发展的重要支撑。

为倡导培育健康行业文化，构建资本市场良好生态，2019年11月21日，中国证券行业文化建设委员会正式成立。中国证监会主席易会满在“证券基金行业文化建设动员大会”上指出，推动证券业高质量发展，必须充分认识行业文化建设重大意义，深刻理解新时代证券行业文化的核心理念和重要内涵，多措并举加快推进证券行业文化建设，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

自动员大会召开以来，广发证券银川营业部第一时间响应号召，组织全体员工深入学习易会满主席关于建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化的讲话精神，组织学习典型案例，组织开展优秀奉献者评选活动，弘扬正气、树立标杆、充分发挥先进典型的激励作用，带动营业部员工奋勇争先，落实公司文化。

首先，合规是底线，更是我们生存和发展的基础。基础没有打牢，将直接影响公司的生存。广发证券银川营业部始终坚守合规是底线的原则，组织从业人员树立合规意识，坚守合规底线，以符合法律法规、监管规定作为第一准绳，以合规赢得客户信任，以合规赢得市场认可，以合规赢得企业和个人的长久发展。广发证券一直将合规风控作为发展的基石，近几年大幅增加了合规风控投入，合规风控考核比例占整体绩效考核的比例高达30%，比例之高在整个行业中居于前列。

其次，诚信是义务，也是我们联接客户的纽带。资本市场是社会主义市场经济的重要构成，作为资本市场的参与主体，诚实守信既是维护市场参与各方权益的重要保障，也是各证券经营机构的立业之魂、竞争之本。广发证券银川营业部践行廉洁自律，在每一份合同文件中嵌入反商业贿赂条款，在提醒着我们每一个业务人员的同时，也取信于交易对手和客户。

再次，专业是特色，也是我们安身立命的优势。证券公司作为专业的金融机构，要把专业作为企业提高核心竞争力的关键，认认真真做研究，扎扎实实练内功，努力练就一身过硬的专业本领，以专业的知识、专业的能力、专业的服务为客户创造价值，为企业创造效益，为社会创造未来。广发证券一直以来重视专业人才的吸纳及培养，为高学历、高能力的专业人士提供充分施展才华的平台，在业内获得“博士军团”的美誉。银川营业部也积极响应总部对人才招聘的要求，通过各渠道来吸引优质人才，经过系统性的培养，为我们宁夏证券行业增砖添瓦，补充新鲜血液。

最后，稳健是保证，也是我们一直以来的理念。中国证券业在短短30多年的发展历史上，很多券商因为发生重大风险而倒下。我们积极地吸取国内外先进经验，加强风险管理建设，始终坚持稳中求进、进中求质，按照高质量发展要求，继续加强服务实体经济的力度和提升服务资本市场参与主体的深度，为经济持续健康发展做出贡献。

“合规、诚信、专业、稳健”，这八个字为全行业大力推进文化建设指明了方向，确立了总基调，也给我们银川营业部投身宁夏证券行业文化建设中指明了方向，让我们更快地探索出一条适合自身发展的行业文化建设之路。

2021年是“十四五”规划开启之年，中国经济已经进入了一个“换挡加速”的新周期。在经历行业不断变革、市场大起大落后，行业文化建设的重要性越来越突出，行业文化建设被提到了前所未有的新高度，打造“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，广发证券银川营业部还应做好以下几方面的工作：

第一，统一观念认识。我们根据自身的发展阶段、经营目标，结合行业文化构建自身的企业文化，统一公司上下在观念上对文化的认识，将文化精神内涵融入管理制度、日常经营和员工日常执业行为中。

第二，做好制度保障。一是结合战略制度，通过将行业文化和公司战略发展有机结合，建立我们的长期价值创造、声誉价值创造的制度机制。二是结合内控制度，通过丰富内控制度、强化内控手段，明确公司内部各层级、各条线、各环节的职责分工、履职保障和责任追究，深入贯彻公司的企业文化。三是结合管理制度，以文化内涵为核心构建长周期的考核评价体系，从合规展业、考核激励、职业操守等关键环节入手，完善用人制度，加强员工管理，强化道德风险防范。

第三，强化人员管理。完善激励约束机制，传导文化和价值追求方向，树立模范典型。通过加强管理，培育员工自我约束、自我规范、自我促进的意识，增强员工对“合规、诚信、专业、稳健”文化的认同感，增强公司对行业文化观念的认同感，使其成为公司全体员工的共同价值追求，将行业文化内化为证券公司自身的竞争优势。

第四，创新激励方式。根据指导意见，合规、有效地探索员工持股或者股权激励方式，以创新激励方式激发员工积极性，实现利益一致性，增加文化内涵的核心竞争力，切实增强员工对行业文化的认同感。

与证券公司在业务规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速发展相比，行业文化等软实力发展相对滞后。针对行业文化发展滞后的问题，董事长孙树明提出证券公司应坚持问题导向，补短板，强弱项，不断提升企业文化“软实力”，积极塑造健康向上的良好企业形象，持续优化行业发展生态：一是企业文化应成为证券公司战略的核心组成部分，要充分体现出“合规、诚信、专业、稳健”的行业特征。二是企业文化还要和证券公司的专业优势相结合，形成自身特色，实现差异化发展和专业化经营。三是证券公司首先应将文化建设的要求嵌入到制度流程中，再通过后续执行和完善的过程增进共识，最后形成自发的价值认同和文化积淀。四是企业文化建设可与党建、工会活动相结合，充分发挥基层组织的积极性和主动性。五是企业文化建设功在当下、利在长远，需持之以恒。为促进行业文化交流，有关部门可以组织证券公司之间相互学习借鉴成功经验。

广发证券银川营业部将在行业文化建设的大潮下，顺势而为，打好合规基础，加强诚信钮带，发挥专业优势，发扬稳健作风，在“合规、诚信、专业、稳健”八字目标的指导下，不断加强企业文化及员工行为建设，持之以恒，将行业文化建设相关工作落实到位。