时间：2021-10-25 来源：宁夏证监局
为进一步规范辖区私募基金经营运作，提升行业规范发展水平，强化私募基金管理人风险意识，在宁夏证监局指导下，宁夏证券期货基金业协会于9月29日成功举办基金行业典型违法行为及案例线上专题培训。辖区私募机构负责人及相关人员共120余人参加培训。
培训由宁夏证监局党委委员、副局长宋征授课，从监管层面介绍了当前基金行业内幕交易、操纵市场、利用非公开信息交易证券等各类违法行为和相关案例，详细阐释了新《证券法》和《刑法》关于行政处罚和刑事责任的规定，警示辖区私募基金机构要严格坚守合规底线和职业操守，时刻关注风险因素，进一步做好合规和内控管理工作。培训条理清晰、层次分明、实操性强，对于引导管理人加强内部合规管理、从业人员依法依规履职尽责，具有较强的指导和警示意义，得到参训人员的一致好评。
下一步，宁夏证监局将持续关注辖区私募基金领域风险，进一步引导机构及从业人员充分认识合规经营的重要性，不断强化合规风险意识，树立正确的经营理念，远离各种行业乱象，不断提升公司合规管理水平和专业服务能力。
