30年来，我国证券行业取得了长足进步，但相较于行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速发展，行业文化、职业道德等“软实力”还有一些薄弱环节。健康良好的行业文化是证券行业行稳致远的立身之本，服务实体经济的内在要求，全面深化资本市场改革的重要保障，防范金融风险的有力抓手。

中信建投证券自成立以来，坚持以人为本，努力用优秀的文化教育人、培养人、引导人、激励人，形成了较为完善的企业文化体系。中信建投证券宁夏分公司成立于2011年3月。作为中信建投证券在西部地区的重要分支机构，宁夏分公司恪守公司使命、秉承企业精神，在宁夏市场扎根10年，树立起依法合规、稳健经营的良好社会形象。

一、“有作为才能有地位”为核心价值观的企业文化体系

中信建投证券自成立至今，形成了自身的企业文化体系。首先，确立了“汇聚人才，服务客户，创造价值，回报社会”的公司使命，为实现这一使命，公司以“诚信、专注、成长、共赢”为企业精神。其次，以“以人为本，以邻为师，以史为鉴”为经营哲学，以“利他共赢，益他共荣”为经营理念，形成了“有作为才能有地位”的核心价值观。最后，公司重视发挥员工主动性和创造性，广泛开展文化理念征集活动，使企业文化获得深厚的群众基础。

为把企业文化建设引向深入，公司在2017年总结提炼出了《中信建投证券投资银行业务共同准则》，确立了“让最好的企业成为我们的客户，让我们的客户成为更好的企业”的业务理念。2020年明确将企业文化建设列为公司6项重点工作之一，对企业文化重点工作进行部署，公司经纪业务线提炼总结并发布了《中信建投证券财富管理事业共同宣言》，确立了“让财富保值增值不再困难”的财富使命。

二、构建具有自身特色的文化建设运行体系

“欲知平直，则必准绳；欲知方圆，则必规矩。”公司2021年启动了合规文化建设工作，力争通过3年时间完成合规文化的“培育、根植、深化”，使“全员合规，合规从管理层做起，合规创造价值，合规是公司生存基础”的理念深入人心，将合规文化内化于心、外化于行、固化于制。中信建投证券宁夏分公司坚持“无制度无业务，无质控无业务，无培训无业务”的理念，通过合规月报、季报、编撰典型案例等方式，积极开展合规培训，保障日常决策及员工执业行为符合规定。通过不断开展投资者教育、普法宣传等活动，切实保护广大中小投资者利益。

鼓励员工不断学习，努力创建学习型金融企业。中信建投证券宁夏分公司为员工提供了喜欢读书、热爱读书的学习氛围，打造学习型企业，不断提升员工素质，助力公司高质量发展。宁夏分公司通过逐步购置添加图书，调整报纸杂志的征订，增加图书杂志的涉猎范围，最大限度地满足员工对各类知识的汲取。

为聚焦经营发展的重点、难点、痛点问题，中信建投证券宁夏分公司以培训加交流的方式，努力提升员工知识水平、适应能力和履职能力。公司建设了线上培训系统，课程覆盖从业相关的丰富内容，员工可随时自主学习。宁夏分公司根据业务开展的实际情况，每周进行现场培训答疑解惑，提高员工工作技能。借助公司平台，2021年宁夏分公司核心业务骨干走进睿远基金、汇添富基金、国泰基金、华安基金等知名公募基金公司，以及星石、启林、正心谷、千象等顶级私募机构，与基金管理人面对面学习交流投资策略理念，从而更好地理解管理人的投资理念、理解产品特性，把合适的产品推荐给合适的投资者。

三、以优秀企业文化为动力促进公司健康发展

行业内，中信建投证券一直以“稳健”而著称。公司的五条经营方针中明确要求，“坚持发展速度与质量的平衡，坚持把风险管理放在重要位置，坚持走健康发展之路”。在优秀企业文化引领下，公司健康发展，服务实体经济成效显著，投资银行业务连续六年位居行业前三名，为以京沪高铁、宁德时代为代表的优质企业提供了融资服务，多次荣获“优秀投行奖”“优秀保荐机构”等奖项。2021年上半年，公司完成股权融资项目39单，主承销金额人民币400.07亿元，分别排名行业第二名、第四名。2021年上半年，公司债务融资业务继续保持良好发展势头，共计完成975单主承销项目，主承销规模人民币6425.05亿元，双双位居行业第二名。其中，公司债主承销家数295家，主承销规模人民币2003.97亿元，均位居行业第一名。

在经纪及财富管理方面，公司持续完善投资顾问和金融产品的全生命周期服务体系，提高资产配置服务水平；发挥自身综合业务优势，丰富机构及专业交易型客户的服务内容，打造高素质财富管理队伍，不断夯实“好投顾、好产品、好交易”的核心竞争力。中信建投证券宁夏分公司在宁夏市场扎根10年，牢记服务实体经济、服务广大客户的初心，努力发挥自身优势，促进地方经济发展，让客户成为更好的企业，共同打造惠民共赢的财富生态，让财富保值增值不再困难。

四、深入践行“回报社会”的公司使命

中信建投证券宁夏分公司积极响应国家、监管部门与行业号召，努力践行“回报社会”的公司使命。公司对口帮扶固原市彭阳县草庙乡周庄村2户建档立卡户，目前2户人家的境况有了很大的改善，达到并保持了“530”的脱贫目标。根据周庄村土蜂养殖情况，公司邀请养蜂专家到养蜂户家中举办现场养蜂知识培训，为全村养蜂户讲解养蜂知识，帮助村民掌握养蜂技能，以此拓宽增收途径，为当地农副产品提供销路，解决销售问题。

2021年10月，银川新冠肺炎疫情防控形势严峻复杂。在疫情防控的关键时期，突遇大雪，气温骤降，使防疫工作更加困难。中信建投证券宁夏分公司在做好自身疫情防控的同时，第一时间向部分街道办、社区、物业捐赠了价值3万元的防疫物资与生活物资，为抗击疫情增添力量。

中信建投证券宁夏分公司将结合自身实际，进一步让行业文化核心理念在公司的文化建设中得到深化和升华；牢记使命，正道直行，传递行业专业价值，为地方经济发展做出新的更大贡献。