时间：2022-01-25 来源：宁夏证监局
为进一步夯实辖区证券期货业反洗钱工作基础，提升行业机构反洗钱风险意识和反洗钱履职能力，宁夏证监局联合人民银行银川中心支行、宁夏证券期货基金业协会举办宁夏证券期货业2021年反洗钱专题视频培训，辖区证券期货经营机构反洗钱合规风控负责人及相关人员200余人参加线上培训，取得良好效果。
此次培训中，人民银行银川中心支行通报了目前境内外反洗钱工作整体形势和风险为本理念下的反洗钱执法检查思路，宁夏证监局介绍了近年来证券行业及辖区机构反洗钱工作存在的共性问题、薄弱环节和典型案例，辖区南京证券、华泰证券、国泰君安、银河证券4家证券分支机构分别就反洗钱工作经验做法进行了交流分享。宁夏证监局对辖区机构做好反洗钱工作提出具体要求：一是扎牢防范洗钱犯罪的“篱笆墙”，进一步完善反洗钱内控制度，指定专人负责反洗钱和反恐怖融资合规管理工作，证券经营机构负责人应对反洗钱内控制度的有效实施负责。二是遵循“了解你的客户”原则，针对具有不同洗钱风险特征的客户、业务关系或者交易，充分识别客户的交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，全面识别面临的洗钱风险，积极采取有效应对措施。三是落实好反洗钱信息报送义务。行业机构要向监管部门及时报送大额交易和可疑交易报告、受到人民银行处罚情况及所属客户涉嫌洗钱被司法机关协助调查或处罚情况。
下一步，宁夏证监局将继续加强与人民银行银川中心支行协作，不断提升辖区证券期货经营机构反洗钱工作水平。