习近平总书记说：文化是一个国家、一个民族的灵魂。一个没有文化支撑的事业注定是没有生机活力的，也是难以持续长久的。2019年11月21日，证券基金行业文化建设动员大会在北京召开。易会满主席在动员讲话中指出，健康良好的企业文化是行业软实力和核心竞争力的重要体现，是行稳致远的立身之本，是服务实体经济的内在要求，是全面深化资本市场改革的重要保障，是防范金融风险的有力抓手；提出要准确把握行业文化的核心理念和重要内涵，牢固树立正确的价值观、风险观、发展观；强调要进一步强化党的领导与公司治理的有机结合，以监管导向，强化自治、自律作用，加速行业文化形成，打造健康行业生态。

   证券公司的企业文化是公司战略定位、发展理念、专业能力、价值取向、精神品质等各方面因素的综合表征，是公司共享的价值观和行为的总和，是支撑长期稳定健康发展的底气所在和力量的源泉。

 一、树立行业文化建设的理念

 西南证券董事长吴坚在接受采访时表示：我崇尚一种价值观，即做长期且正确的事，公司不应简单顺着短期热点做事情，而是对长期且正确的事情持续做下去。“坚持做长期正确的事”是长期主义者奉行的至理名言，大家可以在各种搜索引擎中搜索到“坚持做长期正确的事”抑或“长期坚持做正确的事”，证券基金行业需要的就是“坚持做长期正确的事”这种理念。近年来，西南证券在经营中树立“坚持做长期正确的事”的理念，牢固树立合规文化意识，投行业务迅速恢复，为公司后续发展夯实了基础。同时西南证券通过开展“读万卷书，行万里路”，“书香西证”等多种活动，凝聚员工信心，增强公司软实力，董事会秘书李军这样总结：西南证券的企业文化深深打上了重庆烙印。坦率地讲，身处西南内陆，在人才储备、人才吸引方面，西南证券没法和北上深等一线城市龙头券商直接PK，但它能给员工提供一个开放包容的平台，真诚地对待每一位员工的价值，让大家感觉到奋斗中的愉悦。“书香西证”在他看来，就是一个为西证人提供终身学习的平台，“让终身学习成为西证人的内在文化基因”。

 2017年以来，西南证券在“坚持做长期正确的事”的理念引导下，打造全面合规质控体系，使公司发展迅速驶入快车道。主要表现在：一是在经营业绩方面，2017—2019年，公司营业收入从30.6亿元提升至34.9亿元，净利润从6.7亿元提升至10.4亿元。在38家上市券商中，净资产收益率、每股收益、归母净利润、人均创收等核心指标分别从2016年的第36、35、28、21名提高至2019年的第26、28、20、16名。2020年在疫情冲击下，公司仍表现出较强的经营韧性，多项业务排名稳中有升，实现营业收入31.7亿元，净利润10.6亿元，同比增加4.75%。2021年7月1日，西南证券发布2021年半年度业绩预告，预计半年度归属于上市公司股东的净利润为6.43亿～7.71亿元，同比增长50.00%～80.00%。二是管理能力方面，管理水平不断优化，总成本费用率、营业支出/营业收入排名逐年向好，2016年—2019年，排名分别从第3名下降到第20名和第17名（反向指标）；2020年，公司成本费用率同比再减少6.1个百分点。

 二、行业文化建设面临的现状

 尽管近年来，证券、基金、期货行业在文化建设上取得了长足进步，但是行业的整体形象，从业人员的素质水平等各个方面还有很大的提升空间。作为面对普通投资者的一线证券从业人员，感触很深。

（一）行业形象有待提升

 中国资本市场通过30年的发展，行业基础不断夯实，很多优秀的企业通过上市直接融资发展壮大，有近1亿投资者参与二级市场的投资交易。虽然行业规模呈几何级数增长，但是行业形象却总是较差。记得2004年的时候，市场还曾流传过“防火、防盗、防券商”的戏语。虽然过去多年，但是同事们偶尔想起还是会拿这句话互相调侃。实事求是地讲，中国资本市场的发展壮大，市场规模和参与人员庞大，但是普通投资者从市场获得丰厚回报的人并不多见。普通投资者对于证券公司的认识仍停留在炒股大厅、投机交易、内幕交易的层面，并没有感受到证券公司提升经济活力为投资者提供资本保值增值的幸福感和获得感。我们的行业形象总是在暴富、投机、亏钱的怪圈中徘徊不前，令人尴尬。

（二）人员素质有待提升

 社会公众对从业人员的认知仍然停留在可以提供炒股的内幕消息的层面。身边总有朋友在知道我们所从事的行业后，会问同样的问题：有没有股票可以推荐，有没有内幕消息等等之类。我相信我们绝大多数从业人员都按照监管和公司合规的要求在诚信合规展业，但是总有人逾越红线，代客理财、销售“飞单”等违规问题时有发生。而且由于近几年市场竞争激烈，在金融产品销售工作中，从业人员为了完成考核任务，推荐的部分产品业绩表现不符合预期后，没有后续的服务措施，导致金融消费者体验感较差，从而影响从业人员的形象。总之，各种各样的问题交织在一起，凸显出从业人员素质急待提升。

 三、用“工匠精神”践行行业文化建设

 纪录片《大国工匠》在央视播出后，引起了很大的反响。在改革开放过程中，中国制造业涌现出了很多优秀的产业工人代表，他们中有：长征火箭“心脏”的焊接人高凤林，用“工匠精神”锻造了中国品质；深海载人潜水器零件装配专家顾秋亮，装配的零件丝毫不差；中国大飞机制造首席钳工胡双钱，在35年的工匠生涯中加工过几十万件零件，未出现过次品，被称为“航空手艺人”；等等。制造业涌现的大国工匠深深地震撼了我们。我时常在想，在金融服务中将这种“工匠精神”融入到我们工作的各个环节，那么金融服务业就可以焕发出不一样的风采。我们这个行业也可以诞生出“百年老店”“金融工匠”，虽说金融业与制造业有很大的区别，为社会创造的产品也很不相同，但是同样是为社会创造价值，只不过价值体现的形式不同而已。他认为我们可以在以下方面做出一些尝试：

 一是引导客户、员工做长期主义者，树立“坚持做长期正确的事”理念。做正确的事情不难，最难的是坚持长期去做正确的事情。证券、期货行业本身是与经济运行密切相关的行业，经济运行本身就有其周期性的特点，周期波动不可避免地影响到我们这个行业。最主要的就是表现在我们所提供的金融服务和金融产品中，完全避免或者规避金融产品的周期性是不可能的。因此对于我们的来说，我们的日常工作就是将正确的事情坚持做下去，包括客户服务中避免杀鸡取卵，帮助树立长期的投资理念等等，引导客户在市场上行或者下行中正确认识波动，穿越经济周期，实现财富保值增值。

 二是提升员工职业素养，用“工匠精神”开展工作。行业文化建设的核心在于人，广大从业人员是文化建设的立根之本。我们前面在说如何引导客户、帮助客户，但前提是从业人员职业素养的提升。我们说要做正确的事情，没有从业人员的素养提升就无法去共同完成这项工作。打铁还须自身硬”。自身有过硬的手艺，才能更好地去工作。因此提升员工素养是重中之重。

 四、用“工匠精神”践行行业文化建设，宁夏分公司在行动

 西南证券宁夏分公司成立于2014年4月，前身为银川新华东街营业部，2017年7月公司升级成为宁夏分公司。西南证券宁夏分公司在宁夏证监局、公司总部的大力支持下，稳步发展。多年来，分公司积极响应宁夏证监局和协会的号召，积极履行社会责任，参与扶贫工作。分公司员工姚盛中获评第一届“最美投教人”；分公司积极参与“投资者教育基地”的建设工作。同时，分公司在业务发展中，秉持“合规创造价值”的理念，注重在业务发展中的合规展业工作。在西南证券公司总部举办的“书香西证”活动中，分公司员工积极参与读书活动，用多种文化活动涵养企业文化，助力行业文化建设。作为宁夏资本市场的参与者、实践者，西南证券宁夏分公司在今后的工作中，努力将“坚持做长期正确的事”的理念贯彻到金融服务过程中，努力去实现金融人的“工匠精神”的梦想。