为帮助宁夏辖区证券期货经营机构进一步加强内部管理,提升合规管理水平,促进辖区证券期货行业健康发展，强化证券期货经营机构廉洁从业意识，规范证券期货从业人员执业行为，持续推动证券期货行业廉洁文化建设，在宁夏证监局的指导下，宁夏证券期货基金业协会于2022年10月18日通过线上直播的方式举办了“宁夏辖区证券期货经营机构合规管理及廉洁从业专题培训班”，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。宁夏证监局机构处负责人线上出席本次培训，辖区证券期货经营机构负责人及相关从业人员共计600余人参加。

培训会上，宁夏证券期货基金业协会常务副会长兼秘书长冒万成宣读了《宁夏辖区证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业倡议书》，号召辖区从业人员恪守行为守则和道德准则，以实际行动筑牢廉洁从业思想防线，弘扬廉洁从业“正能量”，共同维护行业声誉，建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。

宁夏证监局机构处负责人通报了现场检查发现的主要问题，提出以下监管要求：一是要进一步做好安全生产和疫情防控工作。全面加强网络和信息安全保障能力，强化办公场所安全保障力度，建立安全生产和疫情防控的长效机制。二是切实加强合规管理，夯实内控基础，进一步提高合规管理人的履职能力，保障合规管理人员履职条件，落实自查自纠责任。三是强化风险意识，加强对证券经纪人、期货居间人职业行为管控，坚持廉洁规范展业,定期开展廉洁从业检查，发现问题及时整改。四是加强党建引领，自觉践行行业文化。

本次培训特别邀请了华龙证券股份有限公司合规管理总部武芳进行授课，武芳结合多年的合规管理经验，从行业监管趋势、廉洁从业及从业人员规范管理、证券分支机构的合规管理、证券分支机构违规案例分析以及合规、风控工作如何服务分支机构等五个方面详细解读了合规管理及廉洁从业的相关制度，全面总结了证券从业人员的行为要求，深入探讨了如何加强证券公司分支机构合规管理等内容，给参训人员上了一堂生动的警示教育课，得到参训人员的一致好评。

   此次培训内容丰富，重点突出，与实际工作结合密切，让辖区证券期货经营机构及其工作人员对廉洁从业各项要求有了更深入了解，进一步牢固树立廉洁、合规底线意识，为辖区证券期货经营机构规范业务开展，提升行业合规管理水平指明方向，具有很强的指导和借鉴意义。