时间：2023-04-25 来源：宁夏证监局
为做好辖区证券期货经营机构现场检查工作，提升辖区经营机构守法合规经营水平，宁夏证监局近期开展了2023年度辖区证券期货分支机构“双随机”抽取工作。一是审慎确定检查范围，提高随机抽查的覆盖面和有效性。为科学配置监管资源，提升现场检查工作效能，此次抽签范围中剔除了近几年已经开展过全面检查的机构，提高辖区机构现场检查的覆盖面，避免频繁对同一家机构开展现场检查。二是抽取程序公开透明，提高监管工作的透明度和公信力。为确保随机抽查事项公开、程序公开、结果公开，主动邀请纪检部门、宁夏证券期货基金业协会、证券期货经营机构代表参加现场随机抽取，监督见证抽取全过程，通过计算机程序在线随机抽选检查对象，并将抽取结果第一时间进行公示。三是认真制订现场检查方案，提高现场检查的计划性和针对性。按照《证券经纪业务管理办法》等监管新规落实要求，结合辖区监管实践，及时完善检查工作底稿；完善日常监管台账，持续关注各机构在日常信息报备、投诉举报、内部稽核等方面反映的问题，综合研判可能存在的风险和隐患，差异化明确检查重点，提高现场检查效率和精准性。
下一步，宁夏证监局将把随机抽查与风险问题导向监管相结合，加大问题机构的现场检查力度，对标监管新规，丰富检查手段，拓展检查深度，压实机构合规主体责任，督促机构践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，不断提升服务实体经济发展的能力，展现行业机构良好形象。