中信建投证券积极落实行业文化建设相关要求，公司党委书记、董事长王常青表示，中信建投证券成立16年来，始终重视企业文化建设，逐渐形成了较为完善的企业文化体系，并以此助推了公司的快速发展。优秀的文化已经成为公司凝聚干部员工队伍与提升核心竞争力的关键要素。接下来，中信建投证券将紧紧围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，全面落实《证券行业文化建设十要素》，使之与公司治理、经营管理、业务开拓、客户服务、队伍建设、风险防范等各个方面深度融合，不断厚植公司高质量发展的文化根基。

 中信建投证券宁夏分公司成立于2011年3月。作为中信建投证券在西部地区的重要分支机构，宁夏分公司恪守公司使命、秉承企业精神，以人为本，努力用优秀的文化教育人、培养人、引导人、激励人，形成了较为完善的企业文化体系。在宁夏市场扎根12年，树立起依法合规、稳健经营的良好社会形象。

 一、以党建引领企业文化建设

 近年来，公司党委在中信集团党委的坚强领导下，主动将党建工作融入经营管理中，并与企业文化建设相结合。为此，中信建投证券结合组织架构调整和业务特征，完善二级党委设置，加强基层党支部建设，同时颁布了《分公司经营决策会议事规则》，充分体现民主集中制，负责人贯彻“一岗双责”制度，确保党建要求在各部门落实到位，以党建促业务。

 在加强党建过程中，中信建投证券坚持以企业文化作为思想政治工作的抓手，发挥各级党组织的战斗堡垒作用和在企业文化建设中的核心作用，努力塑造良好的文化氛围。将党建工作、各级班子建设、年轻员工培养、风控合规体系建设与文化建设紧密结合，形成企业文化建设的合力，提升员工对公司文化的认同感和参与度，加强企业文化理念的宣导和渗透，让更多的员工充分感受、认同并切实践行公司的文化理念。

 二、“有作为才能有地位”为核心价值观的企业文化体系

 中信建投证券自成立以来已经形成了自身的企业文化体系。确立了“汇聚人才，服务客户，创造价值，回报社会”的公司使命，为实现这一使命，公司以“诚信、专注、成长、共赢”为企业精神，以“以人为本，以邻为师，以史为鉴”为经营哲学，以“利他共赢，益他共荣”为经营理念，形成了“有作为才能有地位”的核心价值观。公司重视发挥员工主动性和创造性，广泛开展文化理念征集活动，使企业文化获得深厚的群众基础。

 为把企业文化建设引向深入，公司在2017年总结提炼出了《中信建投证券投资银行业务共同准则》，确立了“让最好的企业成为我们的客户，让我们的客户成为更好的企业”的业务理念。2020年明确将企业文化建设列为六项重点工作之一，对企业文化重点工作进行部署，公司财富管理线提炼总结并发布了《中信建投证券财富管理事业共同宣言》，确立了“让中国老百姓财富保值增值不再困难”的企业使命。

 三、构建具有自身特色的文化建设运行体系

 “欲知平直，则必准绳；欲知方圆，则必规矩。”公司2021年启动了合规文化建设工作，力争通过3年时间完成合规文化的“培育、根植、深化”，使“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念深入人心，将合规文化内化于心，外化于行，固化于制。

 中信建投证券宁夏分公司按照监管部门和总公司要求，坚持“无制度无业务，无质控无业务，无培训无业务”的理念，通过合规月报、季报、编撰典型案例等方式，积极开展合规培训。除了合规人员日常培训外，开展一把手讲合规、全员讲合规，提升员工合规意识，保障日常决策及员工执业行为符合规定。并将合规管理纳入员工日常考核，对各业务线实行“一票否决制”。

 把落实廉洁从业规定和实施细则各项要求，作为提升自身软实力和竞争力的具体行动，全体员工签署合规承诺书，申报员工及利害关系人投资情况，加强员工廉洁从业培训，不断完善廉洁从业内控体系，持续提升从业人员廉洁意识。

 中信建投证券宁夏分公司按照宁夏证券期货基金业协会和总公司要求，通过多种形式不间断开展了投资者教育活动包括投教进校园、普法宣传、走进上市公司等，切实保护广大中小投资者利益。

 中信建投证券宁夏分公司鼓励员工不断学习，努力创建学习型金融企业。为聚焦经营发展的重点、难点、痛点问题，宁夏分公司以培训加交流模式，努力提升员工知识水平、适应能力和履职能力。分公司建设了线上培训系统，课程覆盖从业相关的丰富内容，员工可随时自主学习，并定期开展线上大考。分公司根据业务开展的实际情况，每周进行现场培训答疑解惑，提高员工工作技能。

 四、以优秀企业文化为动力促进公司健康发展

 秉承“把合适的产品推荐给合适的投资者”的原则。借助公司平台，近年来宁夏分公司核心业务骨干走进睿远基金、汇添富基金、国泰基金、华安基金等头部公募基金公司，以及星石、启林、正心谷、千象等知名私募机构，与基金管理人面对面学习交流投资策略理念，从而更好地理解管理人的投资理念，提高自身对产品的理解力，为各类投资者提供了更高效更专业更合规的服务。

 中信建投证券宁夏分公司在宁夏市场扎根12年，牢记服务实体经济、服务广大客户的初心，努力发挥自身优势，促进地方经济发展，让我们的客户成为更好的企业，共同打造惠民共赢的财富生态。

 五、深入践行“回报社会”的公司使命

 2021年10月，银川新冠疫情防控形势严峻复杂，在疫情防控的关键时期，突遇大雪，气温骤降，使防疫工作更加困难。中信建投证券宁夏分公司在宁夏证监局和行业协会的大力支持下，在做好自身疫情防控的同时，第一时间向部分街道、社区、物业捐赠了价值3万元的防疫物资与生活用品，为抗击疫情贡献了自己的一点绵薄之力。

 中信建投证券宁夏分公司积极响应国家、监管部门与行业号召，努力践行“回报社会”的公司使命。对口帮扶固原市彭阳县草庙乡周庄村2户建档立卡户，目前2户人家的境况有了极大的改善，达到并保持了“530”的脱贫目标。根据周庄村土蜂养殖情况，宁夏分公司邀请养蜂专家到养蜂户家中举办现场养蜂知识培训，为全村养蜂户讲解养蜂知识，帮助村民掌握养蜂技能，以此拓宽增收途径，为当地农副产品提供销路，解决销售问题。

 2023年2月，宁夏分公司党支部响应宁夏证券期货基金业协会号召，选派1名年轻员工马家宝赴海原县树台乡大嘴村任代理第一书记。在此期间，马家宝勤恳工作，热情服务当地村民，获得当地干部群众及协会领导的一致好评。在马家宝驻村期间，宁夏分公司全体党员赴大嘴村与该村党支部开展了“加强党建引领，助推乡村振兴”主题党日活动，参观了当地粉条加工厂，并号召员工采购大嘴村粉条，以自身行动落实党的乡村振兴战略。

 中信建投证券宁夏分公司将结合自身实际，进一步让“诚信、合规、专业、稳健”的行业文化核心理念在公司的文化建设中得到深化和升华。牢记使命，正道直行，传递行业专业价值，为地方经济发展做出新的更大贡献。