在“5·15全国投资者保护宣传日”活动上，中国证监会主席吴清表示，投资者是市场之本，保护投资者特别是中小投资者合法权益，是资本市场领域践行习近平总书记关于以人民为中心的发展思想的具体体现，中国证监会从成立之日起，就坚持把保护投资者合法权益作为自己的根本使命和工作的重中之重。

保护投资者特别是中小投资者合法权益是资本市场最重要的中心任务，也是资本市场政治性、人民性的直接体现。作为金融市场重要参与者，证券公司是落实投资者权益保护的重要力量。

一、夯实投资者保护制度基础 促进市场健康可持续发展

保护投资者权益，增强投资者获得感，需要进一步健全完善资本市场基础制度，发挥市场各主体合力，加强维护市场秩序和保护投资者特别是广大中小投资者的合法权益。作为连接投资者、上市公司与资本市场重要中介的证券公司，更应将“以投资者为本”的理念融入各项业务场景，提升客户全生命周期的服务能力、金融服务高质量发展效能，积极践行投资者合法权益至上的价值观。

今年以来，监管部门从发行监管、上市公司监管、退市监管、证券公司监管、交易监管等多方面修订配套规则，资本市场“1+N”政策体系加速落地，进一步健全了基础制度体系。资本市场健康发展直接关系亿万投资者的“家庭财富”，关系经济社会发展大局。切实增强投资者获得感，资本市场才能更加繁荣。社会投融资活动良性运转，才能推动新时代经济社会高质量发展大局的最终实现。

二、充分发挥资本中介职能 提升专业服务水平

作为资本中介，证券公司是资本市场实现价值发现、资源配置和居民财富管理等功能的关键力量。证券公司要把功能性放在首要位置，端正经营理念，回归本源、守正创新，恪守信义义务，增强专业能力，为投资者提供更加多元、更加适配的产品和服务。

证券中介机构应将投资者保护意识贯穿到各项业务、各个环节和各个岗位中，在遵守业务隔离墙制度前提下，打造“投研+财富管理”的协同服务模式，提升客户全生命周期的服务能力、金融服务高质量发展效能，为市场良性循环贡献力量。

在服务实体经济领域，严把项目入口关和质量关，发挥好“看门人”的作用，从源头发掘和推荐真正具备成长性和投资价值的企业登陆资本市场。加强“以融强产”，引导金融资源流向实体经济的重点领域和薄弱环节，助力形成新质生产力。

在投资者教育方面，证券公司应积极开展投资者教育和金融知识培训活动，通过知识普及帮助投资者提高金融素养，树立理性投资、价值投资、长期投资的理念，熟悉证券市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益，促进资本市场规范发展。

在投资者保护和居民财富管理领域，平安证券将践行金融为民的理念，突出“以人民为中心”的价值取向，持续提升专业投研能力。逐步转变“重销售轻服务”的观念，增强专业管理能力和价值创造能力，加大产品和服务创新，持续完善以“科学投资”为基本理念的资产配置研究、产品体系建设、客户账户服务体系、投顾队伍建设、平台赋能体系，更好满足人民群众日益增长的财富管理需求。平安证券还将积极开展投资者教育和金融知识培训活动，帮助投资者提高金融素养，树立理性投资、价值投资、长期投资的理念。

三、严防违法违规行为 保护投资者合法权益

证券行业是市场经济中的重要组成部分，应重视运用法治思维规范金融活动。2024年以来，证监会落实监管长牙带刺、有棱有角的要求，从严打击侵害投资者合法权益的证券期货市场违法违规行为，为加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航，是践行“以人民为中心”发展思想的具体体现。

平安证券秉持“合规经营、守法+1”的理念，动态优化内控管理体系，要求一线团队在业务拓展上严谨执业，在合规风险规范要求下完成各项工作，同时进一步加大违规对代客理财、违规产品销售推荐、违规承诺账户收益、违规提供中介服务等自查自纠力度，有效夯实事前预防、事中监测和事后检查，扎实落实自我监督，对于风险点多重监测、控制、管理，争取风险提前化解和规避，切实保护好投资者特别是广大中小投资者的合法权益。

四、切实加强投资者保护工作，完善投诉处理机制

平安证券银川营业部已按公司投诉管理制度要求建立投诉受理、处理、督办、反馈、回访流程，设立投诉处理人员，明确职责分工及协助机制。在职场显著位置公示投诉电话，向投资者提供畅通的投诉渠道。营业部后续将进一步保持高度关注投资者投诉情况，对投资者投诉情况进行有效整合与分析，查找工作中存在的服务缺陷与漏洞，并采取有效措施进行整改，在工作实践中不断完善和健全投资者沟通渠道和纠纷解决机制，提升服务水平与业务能力，聆听并实现投资者合理诉求，确保将投资者合法权益保护落到实处。

五、推动建立投教工作长效机制，形成投教工作合力

时代催人奋进，使命呼唤担当，营业部会不断做好投资者保护和教育服务的宣传工作，践行以投资者为本的理念，切实找准投教工作的切入点与重点，关注老年人、青年人等易受侵害群体，聚焦互联网涉非活动高发地，开展有特色、有内容、有成果的投教服务工作努力提升投资者知识水平和风险防范意识，增强人民群众金融服务得便利性、可得性和获得感，推动建立投教工作长效机制，进一步巩固投教工作成果。

2024年以来平安证券银川部积极开展投资者教育和金融知识培训活动，帮助投资者提高金融素养，树立理性投资、价值投资、长期投资的理念。期间分别进驻光明广场、万达广场、阅彩城广场、市民大厅广场开展“投资者保护在身边、保障权益防风险”为主题的宣传活动四次，通过讲解普及新《公司法》《证券法》《私募投资基金监督管理条例》等法律法规基础知识、投资者维权救济途径、纠纷多元化解工作，助力提升投资者金融素养和金融安全意识、增强依法维权意识和能力。三次进校园开展在校大学生普及金融知识，树立正确理财观，宣传内容从金融的本质，谈到校园贷、电子货币；从生活中的常见洗钱风险、非法证券期货基金陷阱，到投资理财过程中的潜在金融风险。两次进社区开展以“防范非法证券期货基金活动”为主题的讲座和公益窜出活动，从诈骗手段和形式，非法金融活动、反洗钱方面，展开投资者权益保护知识普及；围绕宣导证券期货政策法规，提示投资风险，倡导理性投资理念，重点聚焦防范非法荐股活动。联合联合三沙源上游学校在营业部职场内，对45名高二生学生代表开展以《开启投资智慧，规划未来人生》为主题的投教活动，帮助青少年们建立基本的投资意识和风险意识，为未来的个人财富管理打下基础。

投资者是资本市场可持续发展之本，深入贯彻落实党中央、国务院相关决策部署，在证监会统一指导下，牢牢把握金融工作的政治性、人民性，聚焦主责主业，不断提升为客户提供优质专业服务以及创造价值的能力，将投资者保护工作融入面向投资者服务的全流程，更好发挥资本中介职能和服务实体经济效能，助力形成新质生产力，为全面推进中国式现代化强国建设、民族复兴伟业提供更有力的支撑。