廉洁从业文化的培育和实施，有助于构建一个合规、诚信、专业、稳健的行业文化。防范道德风险，促进行业的持续健康发展，这不仅有助于提升行业的竞争力，还能为投资者提供更加安全、透明的投资环境。就证券期货行业而言，健康良好的行业文化，是行稳致远的立身之本。正如我们所见，廉洁从业工作正在被提到一个更重要的地位，自2018年《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》颁布以来，廉洁从业要求越来越贴近我们证券期货基金行业的每一个工作环节，成为各项业务及内控管理的行业红线，遵循廉洁从业要求，严格管理，更是成为各个机构的常态化机制。

一、行业内违规案例层出不穷

近年来，证券期货行业腐败案件频发，违反廉洁从业规定案例层出不穷。例如，投资银行业务方面，一些投行人员违规向他人泄露敏感信息谋取不正当利益、利用项目辅导上市之机违规投资入股；固定收益以及权益投资业务方面，相关人员在债券交易过程中收受贿赂、利用账户输送利益、“老鼠仓”、内幕交易；融资类业务方面，违规为客户提升授信额度谋取不正当利益、私下降低客户融资利率及融券费率；零售经纪业务方面，虚构经纪关系获取销售提成、“飞单”销售收受返佣、为场外配资提供便利；投资咨询业务方面，制作发布证券研究报告谋取不当利益、参与媒体活动发表不当言论或误导性言论等。这些行为严重损伤行业形象和声誉，严重破坏市场的公平性、透明度和稳定性，严重损害投资者利益。加强行业廉洁文化建设，使廉洁理念入脑入心，遏制行业乱象，方能根本上促进资本市场生态不断向好发展。

近年来，通过对监管处罚案例的分析发现，2018年以来，监管部门不断加大对廉洁从业规定执行及内部监督追责情况的现场检查力度，廉洁从业监管处罚案例逐年增加，廉洁从业监督管理态势进一步趋严。廉洁从业监管处罚涉及的典型违规事项主要包括：廉洁从业内控制度机制不健全、经纪业务活动中违规营销行为、投资银行类业务聘请第三方廉洁从业风险防控不到位、违规从事营利性经营活动或与所在机构业务和投资者利益存在冲突的活动、干扰证券期货监督管理或者自律管理工作、未报送廉洁从业违规信息等。由此可以看出，监管部门对机构的管理要求十分严格。

二、国信证券宁夏分公司贯彻落实廉洁从业工作要求的具体措施

（一）党建引领。分公司党支部自2018年12月成立以来，不断完善基层党组织建设，目前现有党员10人，党员构成具有代表性，能够在日常工作中发挥带头作用，以身作则，引领贯彻落实廉洁从业工作要求。

（二）建章立制。国信证券宁夏分公司根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》以及总部相关制度，制定了《国信证券股份有限公司宁夏分公司廉洁从业管理细则》，结合分公司业务开展实际，进一步严格要求员工执业行为管理，明确了各岗位职责，规定了违反廉洁从业要求规定的问责和信息上报工作流程，具备较强的可操作性。

（三）检查整改。为保障廉洁从业各项工作的顺利开展，在分公司制度框架内，分公司经营管理委员会指定分公司合规风控部负责人为分公司廉洁从业工作具体负责人，对廉洁从业工作进行监督检查。分公司合规风控部制定有详细的检查计划，以日常检查和专项检查相结合的方式，防范违反廉洁从业工作要求的相关风险。专项检查频率为每半年一次，日常的廉洁从业工作检查与员工执业行为管理检查相结合，每月开展。检查工作底稿由合规风控部统一保管，保存期限符合法律法规要求。

（四）日常宣导与培训。国信证券宁夏分公司高度重视廉洁从业的培训工作，每年制定分公司培训计划时，将廉洁从业相关要求和案例纳入计划之中，并严格遵照落实。分公司全体人员需每年签署《廉洁自律承诺书》。在新入职人员培训时，除制度要求的60个学时学习之外，分公司合规风控部对其进行现场合规培训和面谈，进一步强调廉洁从业工作要求，并要求其现场签署《廉洁自律承诺书》。除此之外，分公司合规风控部保障全员接受每年不少于两次的廉洁从业专项培训及考试，确保廉洁从业要求入脑入心。

（五）投资者教育。国信证券宁夏分公司日常开展投资者教育时，将廉洁从业作为重要的内容予以宣导。首先在营业部现场，设立有投资者教育园地，公示廉洁从业各项要求和客户投诉渠道，请投资者共同监督。

三、行业贯彻落实廉洁从业工作要求的建议

（一）强化基层党组织功能，发挥党员带头作用。廉洁文化建设，需以党建为引领，发挥基层党支部党建工作指导作用。充分发挥分支机构贴近群众的优势，发挥党员先锋模范作用，深化党建与业务融合工作，以廉洁促业务，以党员带群众，通过举办党务工作培训、交流学习等方式，积极贯彻落实廉洁从业工作要求。

（二）强化廉洁自律监督检查。充分发挥分支机构自律管理作用，健全机构管理制度，强化自律检查督查，通报问题、剖析案例，深化廉洁从业警示教育，对违反廉洁从业的人员建立重点管控名单，及时上报、及时教育。

（三）依托平台，促进行业内外交流。借助宁夏证监局、宁夏证券期货基金业协会搭建的廉洁从业工作交流平台，建立廉洁文化同促共建、廉洁信息交流共享机制。以廉洁文化建设为抓手，促进相互了解，强强联合，比如通过线上线下等多形式宣传展示廉洁文化。依托网站、微信公众号等网络平台，定时推送廉洁从业相关知识，宣传廉洁文化建设工作动态，发布重要节假日严明纪律的通知。拓展线下宣传阵地，积极推动廉洁文化标识、主题海报、廉洁漫画张贴推广，促进廉洁理念深入人心。