为压实行业投资者保护主体责任,结合正在开展的树立和践行正确政绩观学习教育,宁夏证监局组织辖区20余家证券期货经营机构召开投资者保护工作座谈会,全面盘点上半年工作情况、交流先进经验、谋划重点任务,聚集四个着力,推动辖区投资者保护工作走深走实。

会议通报了上半年辖区投资者教育保护整体工作开展成效,梳理当前行业投教宣传、纠纷调处、基地运维、活动开展等方面短板不足,并结合辖区资本市场发展实际,面向各经营机构广泛征集优化投保工作机制、创新投教宣传模式、提升纠纷化解效能等意见建议,凝聚行业工作合力。

会议选取了5家经营机构作专题交流发言,结合自身工作实际,分别围绕校企投教合作共建、原创投教作品研发创作、投资者投诉纠纷高效化解、投教“五进”活动落地开展、实体投教基地规范化运营五大核心工作,分享工作亮点、实操经验与现存难点,为行业投保工作提质增效提供可复制、可借鉴的实践范例。

会议强调,投资者保护工作是践行金融为民理念、守护资本市场民生底线、维护辖区资本市场平稳运行的关键抓手,各经营机构要提高政治站位,扛起主体责任,统筹业务发展与投资者保护工作,聚焦四个着力,推动投资者保护工作提质增效:一是着力深耕特色投教建设,持续深化高校合作机制,抓实“五进”活动,盘活投教基地阵地资源,打磨本土化、原创化优质投教产品。结合具体产品、特定风险等,实现“分层分类、精准投教”,提升投教精准度;二是着力抓实纠纷源头治理,健全投诉闭环处置机制,优化投诉办理流程,提升诉求响应、矛盾化解效率,切实维护投资者合法权益;三是着力严守合规经营底线,严格落实适当性管理要求,将投资者教育贯穿产品研发、风险评级、适当性匹配、存续信息披露等各业务环节,主动将投教活动融入业务流程;四是着力凝聚行业协同合力,吸纳本次座谈会好的意见建议,互通工作经验、补齐发展短板,构建齐抓共管的投保工作格局。

下一步,宁夏证监局将结合座谈会意见建议,细化年度投保工作举措,持续强化统筹指导,督导辖区经营机构抓实投教宣传、投诉化解、阵地运营等各项重点工作,夯实辖区资本市场投资者保护根基,助力辖区资本市场平稳健康高质量发展。