时间：2026-11-10 来源：宁夏证券期货基金业协会
为落实监管部门关于证券行业合规风控、廉洁从业及企业文化建设工作部署，筑牢行业合规经营底线，推动证券行业文化走深走实，2026年8月25日下午，宁夏辖区证券行业合规座谈会暨文化建设专项会议在国泰海通银川凤凰北街营业部会议室召开。宁夏证监局机构处、宁夏证券期货基金业协会相关人员，辖区15家证券分公司、营业部合规合规专员参加本次会议。
本次会议以严守合规底线、深耕文化赋能，助推证券业务高质量稳健发展为主题，聚焦合规风控提质、文化建设落地、交流赋能提升、压实主体责任四大目标，着力破解业务开展过程中的合规痛点与文化建设短板，推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。
会上，宁夏证监局机构处工作人员领导证券行业最新监管政策，通报辖区现场检查相关情况。国泰海通、申万宏源两家机构作企业文化建设优秀案例分享。宁夏证券期货基金业协会通报辖区近五年投诉处理调研情况。会议集中剖析行业典型违规案例，覆盖经纪业务违规展业、投行执业不规范、信息隔离不到位、从业人员私下交易、廉洁从业违规等突出风险问题。
在交流研讨环节，各参会机构围绕合规管理实践、新型业务风险防控、从业人员执业规范、投资者权益保护等重点议题充分交流，梳理工作难点堵点，研讨风险化解路径，提出务实意见建议。
会议明确，各机构要深刻汲取典型案例教训，落实会议工作部署，对照风险短板补齐合规管理弱项，将合规风控与行业文化建设融入业务全过程、压实主体责任，持续规范执业行为，推动辖区证券行业合规稳健发展。
