时间：2026-11-10 来源：宁夏证券期货基金业协会
为进一步强化宁夏辖区证券期货经营机构内控管理意识，提升规范化运营水平，促进机构稳健规范发展，在宁夏证监局的指导下，宁夏证券期货基金业协会联合中国证券业协会于2026年8月18日在银川市举办了“第二期证券期货经营机构合规管理培训班”。辖区证券期货分支机构负责人、合规专员及相关从业人员120余人参加培训。
本次培训特邀中国证券业协会培训中心面授培训高级讲师、山西证券山东分公司总经理张学忠授课，主题为《证券分支机构内控管理十大要点》。讲师结合多年分支机构管理实践，从行业法制出发，系统讲解合规管理细则，提炼分支机构内控管理核心要点，并结合监管处罚案例，剖析违规开户、虚假宣传、泄露客户隐私等常见问题，强调树牢风险意识、严守业务红线、重视投诉处理。
培训聚焦实务、针对性强，引导机构强化全员合规风控意识，完善内控机制，抓实投资者适当性管理、投资者教育、合规问责等工作。此次培训有效帮助机构与从业人员梳理内控管理脉络，助力辖区证券期货行业提升合规管理质效，营造健康有序的行业发展生态。
