第一章 总则

第一条  为维护宁夏地区证券期货执业秩序，规范宁夏地区自律监察工作，依据宁夏证券期货基金业协会章程，制定本规则。

第二条  宁夏证券期货基金业协会（以下简称协会）自律监察专业委员会（以下简称委员会）是协会下设专业委员会，在协会理事会的领导下开展工作，并接受宁夏证监局的工作指导和监督。

第三条  委员会的宗旨：健全宁夏地区证券期货业合规管理机制，坚持市场“三公”原则，维护会员合法权益，构建会员与相关部门的沟通交流平台，促进宁夏地区证券期货行业规范发展。

第四条  委员会的工作应当以事实为依据，以自律规则为准绳，遵循客观、规范、独立的原则，坚持教育与惩戒相结合。

第二章 组织结构

第五条  委员会是协会的非常设工作机构，对理事会负责。

第六条  委员会由主任委员、副主任委员、委员组成，其中设主任委员一名，副主任委员二名。

第七条  委员每届任期为2年，可以连选连任。

第三章 工作职责

第八条  委员会的工作职责为：

（一）组织、引导和督促会员遵守证券法律、法规和准则，加强自律；

（二）草拟会员合规管理及相关自律规范、执业标准，并监督其执行；

（三）对证券期货市场发展情况进行研究，调研、收集会员关于自律合规管理的意见，向各有关方面提供相关建议和咨询意见；

（四）对会员及其从业人员开展合规管理相关培训；  

（五）对会员进行检查，就会员及其从业人员违反自律规则行为进行调查；

（六）完成宁夏证监局或协会理事会布置的其他工作。       

 第九条   委员应履行下列职责：

（一）参加委员会会议，行使表决权；

（二）参与制定委员会工作计划和实施方案；

（三）参与起草相关自律规范、执业标准；

（四）参与委员会组织的专题调研、检查等；

（五）承担委员会布置的其他工作。

第十条 委员会主任委员应承担下列职责：

（一）召集和主持委员会会议；

（二）组织制定并实施委员会年度工作计划；

（三）组织起草相关自律规范、执业标准；

（四）组织调研、专题研究、现场检查；

（五）代表委员会向宁夏证监局和协会报告工作；

（六）履行宁夏证监局及协会赋予的其他职责；

副主任委员协助主任委员开展工作。主任委员因故无法履行职责的，由其指定的副主任委员代为履行职责。

本专业委员会的会议材料、记录、决议等由协会秘书处负责制作、发放与保存。

第四章 议事规则

第十一条  委员会会议分为例行会议与临时会议。例行会议一般每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会议：      

（一）协会秘书处建议时；        

（二）主任委员认为必要时；        

（三）三分之一以上委员提议时。        

第十二条  委员会会议可以采用现场会议、电话会议或视频会议方式，并可以进行通讯表决。        

第十三条  委员会会议应有二分之一以上委员出席时方能召开，会议由主任委员或其指定的副主任委员主持。       

 委员因故不能出席会议的，可书面委托其他委员出席、发表意见并行使表决权；也可书面委托其他人员列席会议并发表意见，但该列席人员不参与表决。       

 第十四条  对与会员单位有利益冲突的事项进行调查、审议、表决时，该会员单位的委员应回避。       

 第十五条 委员会履行职责所发生的经费开支由协会统筹安排。

第五章 附则

第十六条 本规则自协会理事会通过之日起施行。

本规则的修订，由委员会作出决议后，报协会理事会通过后生效。

第十七条 本规则由协会负责解释。